МЕНЮ

O postopku predložitve dokazil in informacij rezidentom in nerezidentom pooblaščenim bankam pri opravljanju deviznih poslov, o enotnih oblikah računovodstva in poročanja o deviznih poslih, postopku in pogojih za njihovo predložitev.

Oddelek I. Postopek za predložitev dokazil in podatkov s strani rezidentov in nerezidentov pooblaščenim bankam pri opravljanju deviznih poslov. Poenotene oblike računovodstva in poročanja o deviznih transakcijah

Poglavje 1. Splošne določbe

1.1. Za organizacijo dela v skladu s tem navodilom pooblaščena banka (podružnica pooblaščene banke) (v nadaljnjem besedilu: pooblaščena banka, razen neposrednega sklicevanja na podružnico pooblaščene banke) izmed svojih zaposlenih določi odgovorni delavec (zaposleni), ki ima (ima) pravico opravljati v imenu pooblaščene banke kot agent valutnega nadzora dejavnosti valutnega nadzora, predvidene s tem navodilom, vključno s podpisom in overjanjem dokumentov, določenih v tem navodilu (v nadaljnjem besedilu: kot odgovorna oseba).

1.2. V primerih, določenih s tem navodilom, rezidenti pooblaščeni banki predložijo dokazila in informacije, določene z delom 4 člena 23 Zveznega zakona "O valutni ureditvi in ​​nadzoru valut" (v nadaljnjem besedilu: dokumenti, povezani z izvajanjem transakcij). , ob upoštevanju zahtev za takšne dokumente, določenih v 5. delu 23. člena Zveznega zakona "O valutni ureditvi in ​​nadzoru valut", kot tudi informacije v skladu z delom 1.1 in 1.2 člena 19 Zveznega zakona "O Valutna ureditev in valutni nadzor" (v nadaljnjem besedilu informacije o pričakovanem času repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije).

1.3. Potrdilo o dokazilih, postopek in roki za predložitev, ki jih določa to navodilo, je enotna oblika obračunavanja in poročanja o deviznih transakcijah rezidentov.

Bančni kontrolni list, katerega postopek in roki za oblikovanje in vodenje so določeni s tem navodilom, je enotna oblika obračunavanja in poročanja o deviznih transakcijah pooblaščenih bank.

1.4. Pooblaščena banka v skladu z 2. in 3. poglavjem tega navodila oblikuje podatke o poročanju, sestavlja in vzdržuje poročila o poslovanju rezidentov v tuji valuti in v valuti Ruske federacije, nerezidentov v valuti Ruske federacije. , ki ustrezajo imenom in šifram vrst poslov (v nadaljnjem besedilu: operacija), določenih v Dodatku 1 tega navodila (v nadaljnjem besedilu: transakcijski podatki). - klavzula 1.4, kakor je bila spremenjena z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

1.5. To navodilo velja za rezidente, ki so pravne osebe (z izjemo kreditnih institucij in državne družbe "Banka za razvoj in zunanje gospodarske zadeve (Vnesheconombank)"), posameznike, ki so samostojni podjetniki ali osebe, ki se po postopku ukvarjajo z zasebno prakso. ustanovljena z zakonodajo Ruske federacije (v nadaljnjem besedilu skupaj rezidenti). - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

To navodilo se uporablja za fizične osebe rezidente, ko opravljajo devizne transakcije v tuji valuti in (ali) valuti Ruske federacije, povezane z dajanjem posojil nerezidentom in vračilom takšnih posojil od nerezidentov, z uporabo svojih bančni računi (vloge) (v nadaljnjem besedilu - fizična oseba - rezident). - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Zahteve tega navodila veljajo za nerezidente, razen za posameznike. - dodatno vključen odstavek, glej Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018

1.6. To navodilo se ne uporablja za transakcije na računih, odprtih pri Banki Rusije, kot tudi za transakcije zveznih izvršilnih organov, ki so posebej pooblaščeni s strani vlade Ruske federacije za opravljanje deviznih transakcij v skladu s petim delom 5. Zvezni zakon "O devizni ureditvi in ​​deviznem nadzoru".

Poglavje 2. Predložitev rezidentov dokumentov v zvezi z izvajanjem operacij. Posredovanje informacij s strani nerezidentov med poslovanjem

2.1. Pri izvajanju operacije knjiženja tuje valute na tranzitni valutni račun mora rezident pooblaščeni banki predložiti dokumente v zvezi z izvajanjem poslov najkasneje v petnajstih delovnih dneh po dnevu knjiženja tuje valute v dobro na tranzitni valutni račun, določen v obvestilo pooblaščene banke o pripisu na tranzitni valutni račun, razen v primerih iz 2.6., 2.7. in drugega odstavka 2.8. točke teh navodil.

Dokumente v zvezi z izvajanjem poslov za dobropis tuje valute na tranzitni valutni račun rezident predloži pooblaščeni banki hkrati z nalogom za odpis deviz s tranzitnega valutnega računa ali brez izdaje naloga za odpis deviz iz račun za tranzitno valuto.

2.2. Rezident ima pravico pooblaščeni banki naložiti, da z njenega tranzitnega valutnega računa bremeni tujo valuto, ki ji je knjižena v dobro, preden v skladu z odstavkom 2.1 teh navodil predloži dokumente v zvezi z vodenjem poslov, če rezident predloži pooblaščeni banki podatke o šifri vrste poslov, ki ustreza imenu vrste operacije iz priloge 1 tega navodila (v nadaljnjem besedilu: šifra vrste operacije), pri knjiženju tuje valute v dobro rezidentovega tranzitnega valutnega računa. . - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Obveščanje rezidenta pooblaščene banke o šifri vrste posla v primeru iz prvega odstavka tega odstavka se izvede na način, ki ga določi pooblaščena banka v soglasju s rezidentom.

2.3. Pooblaščena banka za operacijo knjiženja tuje valute na tranzitni valutni račun rezidenta samostojno odraža v podatkih o poslovanju podatke v skladu z Dodatkom 2 tega navodila, vključno z oznako vrste posla, pod naslednjimi pogoji:

ko rezident predloži podatke o šifri vrste operacije iz odstavka 2.2 tega navodila, pred predložitvijo dokumentov v zvezi z izvajanjem operacij - najkasneje dva delovna dneva po dnevu, ko je rezident te podatke predložil pooblaščencu. banka;

ko rezident predloži dokumente v zvezi z opravljanjem poslov - najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu, ko jih je rezident predložil pooblaščeni banki.

2.4. Ko rezident predloži pooblaščeni banki dokumente v zvezi z vodenjem poslov, po posredovanju podatkov o vrsti šifre operacije v skladu z odstavkom 2.2 teh navodil, pri knjiženju deviz na tranzitni valutni račun, pooblaščena banka preveri skladnost podatkov rezidenta o vrsti šifre operacije, ki jo navede pooblaščenec banke v podatkih o poslih, ki jih je rezident predložil v dokumente v zvezi z izvajanjem poslov.

Če je treba na podlagi rezultatov preverjanja takšnih dokumentov, povezanih z izvajanjem transakcij, spremeniti kodo vrste posla, ki jo je pooblaščena banka predhodno navedla v transakcijskih podatkih, pooblaščena banka samostojno spremeni kodo vrste posla. v podatke o transakciji v roku iz tretjega odstavka 2.3. točke tega navodila.

2.5. Pri bremenitvi tuje valute s svojega tekočega računa v tuji valuti mora rezident hkrati z nalogom za odpis deviz predložiti pooblaščeni banki dokumente v zvezi z opravljanjem poslov, razen v primerih iz 2.6. in 2.7. odst. dva odstavka 2.8, točka 10.11 in poglavje 14 tega priročnika.

Pooblaščena banka odpiše devize z rezidentovega poravnalnega računa v tuji valuti le, če rezident pri pooblaščeni banki predloži dokumente v zvezi z vodenjem poslov, razen v primerih iz 2.6. in 2.7. drugega odstavka 2.8. 10.11. točka in 14. poglavje tega navodila.

Pooblaščena banka v podatkih o poslih samostojno odraža podatke v skladu z Dodatkom 2 tega Navodila, vključno z oznako vrste posla, ki ustreza imenu vrste posla iz Dodatka 1 tega Navodila, pri bremenitvi tujine. valuto s poravnalnega računa rezidenta v tuji valuti na podlagi dokumentov, ki jih rezident predloži pooblaščeni banki v zvezi z izvajanjem poslov najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu bremenitve tuje valute s poravnalnega računa rezidenta v tuja valuta.

2.6. Rezident pri opravljanju poslov v tuji valuti ne sme predložiti dokumentov v zvezi s posli pooblaščeni banki v naslednjih primerih:

  • pri zbiranju sredstev od rezidenta v skladu z zakonodajo Ruske federacije;
  • pri bremenitvi tuje valute s rezidentovega tekočega računa v tuji valuti z neposredno bremenitvijo s soglasjem rezidenta (prevzem, vključno z vnaprejšnjim sprejemom), ki je predviden med rezidentom in pooblaščeno banko v skladu z zakonodajo Ruske federacije o nacionalnem plačilni sistem;
  • pri opravljanju poslov med rezidentom in pooblaščeno banko, pri katerih je rezidentu odprt tekoči račun v tuji valuti;
  • ko rezident odpiše devize s svojega tekočega računa v tuji valuti in jih knjiži v dobro na svoj tekoči račun v tuji valuti, na svoj depozitni račun v tuji valuti, odprt pri eni pooblaščeni banki, ob odpisu deviz s svojega računa na depozit, v dobro tuje valute na vaš račun na polog v tuji valuti, pri polaganju (dviganju) gotovine tuje valute na vaš tekoči račun (s tekočega računa) v tuji valuti;
  • ko rezident odpiše devize s svojega tekočega računa v tuji valuti v korist posameznika - nerezidenta, povezanega z izplačilom pokojnin, nadomestil, prejemkov in drugih plačil v primerih, določenih z zakonodajo Ruske federacije o pokojninskem zavarovanju in zavarovanje;
  • kadar rezident opravlja posle z bremenitvijo tuje valute rezidentovega tekočega računa v tuji valuti z bančno kartico, razen v primeru deviznega poslovanja po pogodbi, ki jo registrira pooblaščena banka v skladu z II. oddelkom teh navodil;
  • kadar rezident opravlja posle v zvezi s poravnavami po akreditivu, razen v primerih iz 14. poglavja tega navodila.

V primerih iz drugega do osmega odstavka tega člena pooblaščena banka v podatkih o poslih samostojno odraža podatke v skladu z Dodatkom 2 tega navodila, vključno z oznako vrste posla, ki ustreza imenu vrste posla, ki ga vsebuje. v Dodatku 1 k temu navodilu, po takih operacijah. Podatke iz tega odstavka pooblaščena banka odraža v transakcijskih podatkih najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu knjiženja tuje valute na račun rezidenta v tuji valuti (odpis deviz z računa rezidenta v tuji valuti) .

2.7. Pri knjiženju tuje valute na rezidentov tranzitni valutni račun ali odpisu tuje valute z rezidentovega poravnalnega računa v tuji valuti po pogodbi, sklenjeni z nerezidentom, je znesek obveznosti enak ali ne presega protivrednosti 200 tisoč rubljev (v nadaljnjem besedilu - pogodbe, katerih znesek obveznosti ne presega protivrednosti 200 tisoč rubljev), mora rezident v skladu s postopkom, ki ga določi pooblaščena banka, pooblaščeni banki predložiti podatke o kodi vrste operacije, ki ustreza ime vrste operacije, določenega v Dodatku 1 teh navodil.

Višina obveznosti po pogodbi iz prvega odstavka tega člena se določi na dan sklenitve pogodbe oziroma v primeru spremembe zneska obveznosti po pogodbi na dan sklenitve zadnjega spremembe (dopolnitve) pogodbe, ki predvidevajo tako spremembo zneska. Znesek obveznosti iz sporazuma iz prvega odstavka te klavzule se izračuna po uradnem menjalnem tečaju tujih valut glede na rubelj, ki ga določi Banka Rusije, ali če uradnik menjalnega tečaja tujih valut v razmerju do rublja Banka Rusije ne določa po tečaju tujih valut na drug način, ki ga priporoča Banka Rusije (v nadaljnjem besedilu: menjalni tečaj tujih valut v zvezi z rubelj).

2.8. Pri odpisu tuje valute s klirinškega bančnega računa v tuji valuti rezidenčne klirinške organizacije po pogodbi o klirinških storitvah ali pri knjiženju tuje valute v dobro klirinškega bančnega računa v tuji valuti rezidentne klirinške organizacije po pogodbi o klirinških storitvah rezidenčni klirin organizacija mora pooblaščeni banki predložiti dokumente v zvezi z izvajanjem poslov za bremenitev ali dobropis tuje valute ob plačilu plačila klirinški organizaciji po pogodbi o opravljanju klirinških storitev, ki v skladu z II. oddelkom teh navodil zahteva njegovo registracijo.

V drugih primerih, ki niso povezani s plačilom nadomestila klirinški organizaciji po pogodbi o opravljanju klirinških storitev, pooblaščena banka neodvisno odraža v podatkih o transakcijah podatke v skladu z Dodatkom 2 tega navodila, vključno z oznako vrste transakcije, ki ustreza imenu vrste posla iz Dodatka 1 tega Navodila, v roku, določenem s točko 2.9 tega Navodila.

2.9. Pooblaščena banka v podatkovnih transakcijah samostojno odraža podatke v skladu z Dodatkom 2 teh navodil o operacijah iz točke 2.7 in drugem odstavku točke 2.8 teh navodil, vključno z oznako vrste operacije, na podlagi podatkov, ki jih zagotovi rezident dne šifro vrste operacije ali dokumente v zvezi z vodenjem poslov (če jih rezident predloži pooblaščeni banki) in (ali) druge podatke, ki jih ima pooblaščena banka v zvezi s poslovanjem rezidenta, pod naslednjimi pogoji:

  • pri knjiženju tuje valute na rezidentov tranzitni valutni račun - najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu, ko je rezident pooblaščeni banki predložil podatke o šifri vrste operacije;
  • pri bremenitvi tuje valute z računa rezidenta v tuji valuti - najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu bremenitve tuje valute z računa rezidenta v tuji valuti.

2.10. Rezident, vključno s finančnim zastopnikom (faktorjem) - rezidentom, določenim v 5. delu člena 19 Zveznega zakona "O valutni ureditvi in ​​valutnem nadzoru" (v nadaljnjem besedilu finančni agent (faktor) - rezident), kadar opravlja transakcijo v zvezi z bremenitvijo valute Ruske federacije z njegovega poravnalnega računa v valuti Ruske federacije, odprtega pri pooblaščeni banki, ki ustreza vrsti posla iz Dodatka 1 teh navodil, razen v primerih, določenih v 2.14. in 2.15. ter drugi odstavek 2.16. točke tega navodila, mora pooblaščeni banki hkrati predložiti naslednje dokumente:

odredba o prenosu sredstev, ki jo določa Uredba Banke Rusije z dne 19.06.2012 št. 383-P "O pravilih prenosa sredstev", ki jo je registriralo Ministrstvo za pravosodje Ruske federacije dne 22.06.2012. 24667. 14.08.2013 št. 29387, 19. 2014. 32323 št. 11.06.2015, 37649. maj 27 Leto št. 2016, 40831. junij 31.07.2017, št. 47578, 2.13. januar XNUMX, št. , sestavljen ob upoštevanju zahtev iz točke XNUMX teh navodil (v nadaljnjem besedilu: dokument o poravnavi posla);

dokumenti v zvezi s posli.

2.11. V primerih, določenih v točki 2.10 tega navodila, pooblaščena banka bremeni valuto Ruske federacije s poravnalnega računa rezidenta v valuti Ruske federacije le, če rezident pri pooblaščeni banki predloži dokumente v zvezi z vodenje operacij, razen v primerih iz 2.14. in 2.15. in drugega odstavka 2.16. odstavka tega navodila.

2.12. Pooblaščena banka v podatkih o poslovanju samostojno odraža podatke v skladu z Dodatkom 2 k temu navodilu, vključno s šifro vrste operacije za posle iz točke 2.10 tega navodila, na podlagi dokumentov v zvezi z izvajanjem operacije, najkasneje dva delovna dneva po dnevu bremenitve valute Ruske federacije s poravnalnega računa rezidenta v valuti Ruske federacije.

2.13. V obračunskem dokumentu za operacijo mora spremenljivka »Namen plačila« pred besedilnim delom vsebovati šifro vrste operacije, ki ustreza imenu vrste operacije, določenem v Dodatku 1 teh navodil, kot tudi o podatkih iz dokumentov, ki jih je rezident predložil v zvezi z izvajanjem operacij.

Podatki o kodi vrste operacije morajo biti v zavitih oklepajih in imajo naslednjo obliko:

{VO<koda vrste transakcije>}.

Zamiki (presledki) v zavitih oklepajih niso dovoljeni.

Simbol "VO" je označen z velikimi latiničnimi črkami (na primer {VO11100}).

2.14. Rezident pooblaščeni banki ne sme predložiti poravnalnega dokumenta za posel in dokumentov v zvezi z izvajanjem poslov v naslednjih primerih:

pri zbiranju sredstev od rezidenta v korist nerezidenta v skladu z zakonodajo Ruske federacije;

pri bremenitvi valute Ruske federacije s poravnalnega računa rezidenta v valuti Ruske federacije z neposredno bremenitvijo s soglasjem rezidenta (prevzem, vključno s sprejemom vnaprej), ki je predviden med rezidentom in pooblaščeno banko v skladu s z zakonodajo Ruske federacije o nacionalnem plačilnem sistemu;

kadar rezident opravlja transakcije z bančnimi karticami, razen v primerih poravnav po pogodbi, ki jo registrira pooblaščena banka v skladu z II. oddelkom tega navodila;

ko rezident odpiše valuto Ruske federacije s svojega tekočega računa v valuti Ruske federacije v korist posameznika - nerezidenta, v zvezi z izplačilom pokojnin, nadomestil, dodatkov in drugih izplačil v primerih, ki jih določa zakonodaja Ruske federacije o pokojninskem zavarovanju in zavarovanju;

kadar rezident opravlja posle v zvezi s poravnavami po akreditivu, razen v primerih iz 14. poglavja tega navodila.

V primerih iz drugega do šestega odstavka tega člena pooblaščena banka samostojno odraža v podatkih o transakcijah podatke v skladu z Dodatkom 2 tega navodila, vključno z oznako vrste operacije, ki ustreza imenu vrste operacije iz Dodatka 1. temu navodilu. Podatke, določene v tem odstavku, pooblaščena banka odraža v podatkih o transakcijah najpozneje dva delovna dneva po dnevu, ko je valuta Ruske federacije knjižena v dobro poravnalnega računa rezidenta v valuti Ruske federacije ( valuta Ruske federacije se bremeni poravnalnega računa rezidenta v valuti Ruske federacije).

2.15. Pri odpisu valute Ruske federacije s tekočega računa rezidenta v valuti Ruske federacije po pogodbi, katere znesek obveznosti ne presega protivrednosti 200 tisoč rubljev, mora rezident predložiti pooblaščenemu banka poravnalni dokument za transakcijo.

2.16. Pri odpisu valute Ruske federacije s klirinškega bančnega računa v valuti Ruske federacije rezidenčne klirinške organizacije po pogodbi o opravljanju klirinških storitev v korist nerezidenta mora klirinška organizacija rezident predložiti pooblaščena banka poravnalni dokument za poslovanje in dokumenti v zvezi z vodenjem poslov, ob plačilu plačila klirinška organizacija po pogodbi o opravljanju klirinških storitev, ki v skladu z oddelkom II teh navodil določa zahtevo da ga registrirate.

V drugih primerih, ki niso povezani s plačilom nadomestila klirinški organizaciji po pogodbi o opravljanju klirinških storitev, pooblaščena banka v transakcijskih podatkih samostojno odraža podatke v skladu z Dodatkom 2 tega navodila, vključno z oznako vrste posla, ki ustreza imenu vrste posla, podanemu v Dodatku 1 tega Navodila, v roku iz 2.17. odstavka tega Navodila.

2.17. Pooblaščena banka samostojno odraža v transakcijskih podatkih informacije v skladu z Dodatkom 2 k tem navodilom o poslih iz točke 2.15 in drugega odstavka točke 2.16, vključno z oznako vrste posla, na podlagi podatkov iz poravnalnega dokumenta za transakcijo. ali dokumente v zvezi s posli (če jih rezident predloži pooblaščeni banki) in (ali) druge podatke, ki jih ima pooblaščena banka v zvezi s poslovanjem rezidenta. Podatke, določene v tem odstavku, pooblaščena banka odraža v podatkih o transakcijah najpozneje dva delovna dneva po dnevu bremenitve valute Ruske federacije s poravnalnega računa rezidenta v valuti Ruske federacije.

2.18. Nerezident mora pri izvajanju operacije v zvezi z bremenitvijo valute Ruske federacije svojega bančnega računa, odprtega pri pooblaščeni banki v valuti Ruske federacije, pooblaščeni banki predložiti dokument o poravnavi za operacijo. z navedbo v njem na način, predpisan s točko 2.13 tega navodila, šifro vrste operacije, ki ustreza imenu vrste operacije, določene v Dodatku 1 k temu navodilu, razen v naslednjih primerih:

pri zbiranju sredstev od nerezidenta v skladu z zakonodajo Ruske federacije;

pri bremenitvi valute Ruske federacije z bančnega računa nerezidenta v valuti Ruske federacije z neposredno bremenitvijo s soglasjem nerezidenta (sprejem, vključno z vnaprej danim sprejemom), predvideno med nerezidentom - rezident in pooblaščena banka v skladu z zakonodajo Ruske federacije o nacionalnem plačilnem sistemu; - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

pri opravljanju transakcij v valuti Ruske federacije med nerezidentom in pooblaščeno banko, pri kateri je nerezidentu odprt bančni račun v valuti Ruske federacije;

ko nerezident prenese valuto Ruske federacije z bančnega računa v valuti Ruske federacije na drug bančni račun nerezidenta, depozitni račun v valuti Ruske federacije nerezidenta, odprt leta ena pooblaščena banka, ko nerezident nakaže valuto Ruske federacije z depozitnega računa v valuti Ruske federacije na svoj bančni račun;

ko nerezident nakaže valuto Ruske federacije z bančnega računa v valuti Ruske federacije z bančno kartico.

V primerih iz drugega do šestega odstavka tega člena pooblaščena banka v podatkih o poslih samostojno odraža podatke v skladu z Dodatkom 2 tega navodila, vključno z oznako vrste posla, na podlagi podatkov iz poravnalni dokument za transakcijo in (ali) druge informacije, s katerimi razpolaga pooblaščena banka, ki jih ima pooblaščena banka v zvezi z vodenjem poslov nerezidenta. Navedene informacije odraža pooblaščena banka v podatkih o transakcijah najpozneje dva delovna dneva po datumu bremenitve valute Ruske federacije z bančnega računa nerezidenta v valuti Ruske federacije. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

2.19. V primeru, da je rezident (nerezident) pooblaščeni banki podelil pravico, da samostojno sestavi poravnalni dokument za transakcijo z navedbo kode vrste posla v njem na podlagi dokumentov, povezanih z operacijo, pooblaščenec banka samostojno sestavi poravnalni dokument za operacijo z navedbo šifre vrste posla v njem.

2.20. Pri spremembi podatkov, ki jih vsebujejo podatki, ki jih v skladu s tem poglavjem predložijo rezidenti pooblaščeni banki, podatke o šifri vrste operacije in (ali) v dokumentih, povezanih z izvajanjem operacij, zaradi česar je če je potrebno spremeniti kodo vrste operacije, ki jo je predhodno odražala pooblaščena banka v podatkih o poslovanju, jih mora rezident najkasneje v petnajstih delovnih dneh po datumu izdaje dokumentov, ki potrjujejo takšne spremembe, predložiti pooblaščeni banki. .

Za datum izvršitve dokumenta, ki potrjuje te spremembe, se šteje zadnji datum njegovega podpisa ali datum začetka veljavnosti, če teh datumov ni, pa datum njegove priprave.

Pooblaščena banka samostojno odraža spremembe šifre vrste posla v transakcijskih podatkih najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu, ko je rezident predložil te dokumente pooblaščeni banki.

2.21. Če dokumenti, ki jih v skladu s tem poglavjem predloži rezident, ki se nanašajo na opravljanje poslov, ne vsebujejo dovolj podatkov, da bi v podatkih o poslih odražali šifro vrste posla, mora pooblaščena banka od rezidenta zahtevati, rezident pa mora predložiti dodatne dokumente in (ali) informacije, ki na njihovi podlagi dovoljujejo, v podatkovnih transakcijah navesti ustrezno kodo vrste posla na način in v rokih, ki jih določi pooblaščena banka.

Rezident ima pravico, da pooblaščeni banki brez njene zahteve predloži dodatne dokumente in (ali) informacije, ki na njihovi podlagi omogočajo, da v transakcijskih podatkih navede kodo vrste operacije, ki ustreza transakciji, ki se izvaja. .

2.22. Pri obremenitvi tuje valute na tranzitni valutni račun rezidenta, pri bremenitvi tuje valute s tekočega računa v tuji valuti rezidenta, pri knjiženju v dobro valute Ruske federacije na tekoči račun v valuti Ruske federacije rezidenta , pri bremenitvi valute Ruske federacije s tekočega računa v valuti Ruske federacije rezidenta po pogodbah, ki jih je registrirala pooblaščena banka v skladu z oddelkom II tega navodila, rezident, na način, ki ga določi pooblaščena banka mora v dogovoru s rezidentom pooblaščeni banki posredovati podatke o edinstveni številki pogodbe, dodeljeni na način, določen s tem navodilom. Podatke iz tega odstavka mora rezident predložiti pooblaščeni banki v naslednjih rokih:

pri knjiženju tuje valute na tranzitni valutni račun - hkrati z zagotavljanjem informacij o oznaki vrste posla ali dokumentov, povezanih z izvajanjem transakcij, ki na njihovi podlagi omogočajo, da se v podatkih o transakciji navede ustrezno kodo vrste posla , odvisno od tega, kateri od navedenih dogodkov pride prej;

pri pripisu valute Ruske federacije na poravnalni račun v valuti Ruske federacije - najpozneje petnajst delovnih dni po datumu knjiženja v dobro na poravnalni račun rezidenta, ki je naveden v izpisku računa ali v drugem prenesenem dokumentu s strani pooblaščene banke rezidentu, ki vsebuje informacije o pripisu valute Ruske federacije na ta poravnalni račun rezidenta (v nadaljnjem besedilu izpisek računa);

pri odpisu deviz s tekočega računa v tuji valuti - hkrati z nalogom za odpis deviz;

pri odpisu valute Ruske federacije s tekočega računa v valuti Ruske federacije - hkrati s poravnalnim dokumentom za operacijo.

Operacija odpisa tuje valute ali valute Ruske federacije z računa rezidenta se ne izvaja na podlagi pogodbe, ki ni registrirana pri pooblaščeni banki v skladu z oddelkom II tega navodila.

2.23. Pri knjiženju valute Ruske federacije v dobro na poravnalni račun rezidenta v valuti Ruske federacije po pogodbah, ki jih je registrirala pooblaščena banka v skladu z oddelkom II tega navodila, rezident na način, o katerem se dogovori pooblaščena banka z rezident mora pooblaščeni banki predložiti dokumente v zvezi z vodenjem poslov, najkasneje v petnajstih delovnih dneh od dneva knjiženja v dobro poravnalnega računa rezidenta, ki je naveden v izkazu poslovanja na računu.

Pri pripisu valute Ruske federacije na poravnalni račun rezidenta v valuti Ruske federacije, prejeti od nerezidenta, če se rezident ne strinja s kodo vrste operacije, navedeno v dokumentu o poravnavi za operacijo, prejeto od nerezident, ali če v poravnalnem dokumentu za operacijo ni šifre vrste rezidenčne operacije hkrati z dokumenti, povezanimi z izvajanjem poslov, ima pravico predložiti pooblaščeni banki podatke o šifri vrste operacije. ki ustreza takšnim dokumentom.

2.24. Pri odpisu s strani rezidenta, ki je registriral pogodbo, tujo valuto ali valuto Ruske federacije, ki so predplačila po taki pogodbi, registrirana pri pooblaščeni banki v skladu z oddelkom II tega navodila, mora rezident predložiti pooblaščena banka na način, ki ga določi pooblaščena banka po dogovoru s rezidentom, informacije o pričakovanem času repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije v skladu z Dodatkom 3 k temu navodilu.

Operacija odpisa tuje valute ali valute Ruske federacije s poravnalnega računa rezidenta, ki je registriral pogodbo, ki so predplačila po taki pogodbi, registrirana pri pooblaščeni banki v skladu z oddelkom II tega navodila, se ne izvede, če rezident pri oddaji odredbe o odpisih tuje valute ali valute Ruske federacije ni bil predložen noben podatek o pričakovanem času repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije. zveze.

V primeru spremembe informacij o pričakovanih pogojih repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije mora rezident pooblaščeni banki predložiti dokumente, ki potrjujejo spremembo navedenih informacij, najkasneje v petnajstih delovnih dneh. po datumu izvršitve teh dokumentov na način, ki ga določi pooblaščena banka v dogovoru s rezidentom.

Za datum izvršitve dokumenta, ki potrjuje te spremembe, se šteje zadnji datum njegovega podpisa ali datum začetka veljavnosti, če teh datumov ni, pa datum njegove priprave.

2.25. Pooblaščena banka ima v dogovoru z rezidentom pravico, da obvesti rezidenta o šifri vrste posla, ki jo odraža v podatkih o poslovanju v skladu s 3. poglavjem tega navodila, na način, določen z pooblaščena banka v dogovoru s rezidentom.

V primeru nestrinjanja rezidenta s šifro vrste operacije, ki jo je navedla pooblaščena banka, ima rezident pravico, da pooblaščeni banki predloži podatke o spremembi kode vrste operacije in dokumente v zvezi z operacijo. , na način in v rokih, ki jih določi pooblaščena banka.

Če se pooblaščena banka strinja s spremembo šifre vrste posla na podlagi podatkov, ki jih je rezident posredoval o spremembi šifre vrste posla in dokumentov v zvezi s poslom, mora pooblaščena banka spremeniti (popraviti) podatke o navedeni šifri vrste posla. v podatkih o transakcijah in na bančnem kontrolnem listu, najkasneje v dveh delovnih dneh od dneva, ko je rezident predložil podatke o spremembi šifre vrste operacije in dokumentov v zvezi z operacijo.

Opozorilo! Dodatno je vključena klavzula 2.26, glej Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

2.26. Fizična oseba rezident pri bremenitvi tuje valute ali valute Ruske federacije v korist nerezidenta s svojega bančnega računa (depozita) v tuji valuti ali valuti Ruske federacije, odprtega pri pooblaščeni banki, ob odobritvi posojila nerezidentu po kreditni pogodbi, mora pooblaščeni banki na način, ki ga določi pooblaščena banka v dogovoru s fizično osebo rezidentom, predložiti kreditno pogodbo, sklenjeno med fizično osebo rezident in nerezidentom.

Ko rezident posameznik odpiše tujo valuto ali valuto Ruske federacije v korist nerezidenta s svojega bančnega računa (depozita) v tuji valuti ali valuto Ruske federacije, odprte pri pooblaščeni banki, pri dajanju posojila nerezident po posojilni pogodbi, katere znesek obveznosti je enak ali večji od zneska iz drugega odstavka 4.2. točke teh navodil, mora fizična oseba rezident predložiti pooblaščeni banki na način, ki ga določi pooblaščena banka. v dogovoru s posameznikom rezidentom, hkrati s posojilno pogodbo, informacije o pričakovanem času repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije v skladu z Dodatkom 3 k tem navodilom. Navedenih podatkov fizična oseba rezident ne posreduje večkrat pooblaščeni banki, če so bili predhodno posredovani pooblaščeni banki in se niso spremenili.

Posameznik rezident, ko knjiži tujo valuto ali valuto Ruske federacije na svoj bančni račun (depozit) v tuji valuti ali valuti Ruske federacije, odprt pri pooblaščeni banki, za operacijo v zvezi z odplačilom posojila, izvajanje obresti in drugih plačil s strani nerezidenta po posojilni pogodbi, katere oznaka vrste je določena v Dodatku 1 k temu navodilu, mora pooblaščeni banki obvestiti podatke o namenu takega plačila in podatke o določeni posojilni pogodbi. v klavzuli 3 Dodatka 2 k temu navodilu, na način, ki ga določi pooblaščena banka v dogovoru s posameznikom rezidentom, najpozneje v tridesetih delovnih dneh po datumu knjiženja tuje valute ali valute Ruske federacije v dobro na račun rezident posameznik.

Pooblaščena banka na podlagi predloženih dokumentov in (ali) informacij neodvisno odraža v transakcijskih podatkih informacije o takšnem knjiženju v dobro ali breme v skladu z Dodatkom 2 k temu navodilu za transakcije iz tega odstavka, vključno s šifro vrste posla. s strani posameznika rezidenta. Podatke, določene v tem odstavku, pooblaščena banka odraža v podatkih o transakciji najpozneje dva delovna dneva po dnevu bremenitve tuje valute ali valute Ruske federacije z bančnega računa (depozita) v tuji valuti ali valuti. Ruske federacije ali dan, ko fizična oseba rezident predloži podatke iz tretjega odstavka tega člena, ko knjiži v dobro tujo valuto ali valuto Ruske federacije na bančni račun (depozit) v tuji valuti ali valuti Ruske federacije. Ruska federacija.

Poglavje 3. Oblikovanje s strani pooblaščene banke podatkov o poslovanju

3.1. Pooblaščena banka mora po postopku, ki ga določi, za namene računovodstva in poročanja v elektronski obliki v skladu z Dodatkom 2 tega navodila generirati podatke o poslovanju iz Dodatka 1 tega navodila, ki jih izvaja rezidenti in fizične osebe rezidentke v tuji valuti in v valuti Ruske federacije ter nerezidenti v valuti Ruske federacije prek svojih računov, odprtih pri tej pooblaščeni banki. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Pooblaščena banka v skladu s prilogo 2 tega navodila ne oblikuje podatkov o poslovanju iz priloge 1 tega navodila, ki jih rezidenti in nerezidenti opravljajo prek svojih depozitnih (depozitnih) računov, odprtih pri tej pooblaščeni banki. .

3.2. Podatke o transakcijah oblikuje (popravlja) pooblaščena banka na podlagi dokumentov v zvezi z izvajanjem poslov in podatkov o šifri vrste transakcije, katere zahteve za predložitev s strani rezidentov, rezidentov in nerezidentov so določenih z 2. poglavjem tega navodila, pa tudi na podlagi drugih dokumentov in informacij, ki jih ima pooblaščena banka v zvezi s poslovanjem rezidenta, fizične osebe rezidentke, vključno z nalogi za prenos sredstev in navodili za nakup in (ali) prodajo tuje valute in (ali) ki jih predložijo rezidenti, fizične osebe in nerezidenti v zvezi z odprtjem in vzdrževanjem bančnega računa (bančni depozit). - klavzula 3.2, kakor je bila spremenjena z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

3.3. Po presoji pooblaščene banke se lahko podatki o prometu dopolnijo z drugimi podatki, razen s tistimi iz priloge 2 tega navodila, ki jih ima pooblaščena banka v zvezi s poslovanjem rezidenta, fizične osebe ali nerezidenta. - klavzula 3.3, kakor je bila spremenjena z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

3.4. Postopek generiranja podatkov o poslih, razen rokov hrambe, določi pooblaščena banka samostojno.

Podatke o transakcijah mora pooblaščena banka hraniti v elektronski obliki najmanj tri leta po datumu zadevne transakcije.

Podatke o poslovanju po pogodbi, ki jo je pooblaščena banka registrirala v skladu z II. poglavjem teh navodil, mora pooblaščena banka hraniti v elektronski obliki najmanj tri leta po dnevu odjave pogodbe.

Opozorilo! Dodatno je vključena klavzula 3.5, glej Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

3.5. Pooblaščena banka v podatkih o poslovanju v skladu z Dodatkom 2 tega navodila odraža podatke o operacijah rezidentov v tuji valuti ali v valuti Ruske federacije, nerezidenti v valuti Ruske federacije, katerih kode so navedene v Dodatku 1 k temu navodilu, prek svojih računov, odprtih v tej pooblaščeni banki, najpozneje dva delovna dneva po dnevu knjiženja tuje valute ali valute Ruske federacije v dobro na račun rezidenta, valuta Ruske federacije na račun nerezidenta (odpisi tuje valute ali valute Ruske federacije z računa rezidenta, valuta Ruske federacije z računa nerezidenta) , razen če so v 2. poglavju teh navodil določeni drugi pogoji.

Oddelek II. Postopek obračunavanja pogodb, predložitev dokazil s strani rezidenta na podlagi pogodbe, ki jo je registrirala pooblaščena banka, oblikovanje in vzdrževanje bančnega kontrolnega lista po pogodbi, ki jo je sprejela v registracijo pooblaščena banka, nakazilo za vročitev pogodbe, registrirano s strani pooblaščene banke. pooblaščene banke v drugo pooblaščeno banko

Poglavje 4. Splošne določbe

4.1. Določbe tega oddelka veljajo za naslednje pogodbe, sklenjene med rezidenti in nerezidenti (osnutki pogodb, ki jih rezidenti pošljejo nerezidentom ali nerezidenti rezidentom v sklenitev), ki predvidevajo poravnave prek računov rezidentov, odprtih pri pooblaščenih bankah in (ali) prek računov rezidentov, odprtih pri bankah zunaj ozemlja Ruske federacije (v nadaljnjem besedilu nerezidenčna banka).

4.1.1. Pogodbe, vključno s pogodbami o posredovanju, komisijskimi pogodbami, pogodbami o zastopanju, ki predvidevajo izvoz z ozemlja Ruske federacije ali uvoz na ozemlje Ruske federacije blaga v okviru zunanjetrgovinske dejavnosti, razen izvoza (uvoza) ) vrednostnih papirjev v dokumentarni obliki.

4.1.2. Pogodbe, ki predvidevajo prodajo (nakup) in (ali) opravljanje storitev v zvezi s prodajo (pridobitvijo) na ozemlju Ruske federacije (izven ozemlja Ruske federacije) goriv in maziv (bunker goriva), hrane, zalog in drugo blago (razen rezervnih delov in opreme), potrebno za zagotavljanje delovanja in vzdrževanja vozil, ne glede na njihovo vrsto in namen, na poti ali na vmesnih postajališčih ali parkiranju.

4.1.3. Sporazumi, vključno s pogodbami o zastopanju, pogodbami o komisiji, pogodbami o zastopanju, razen sporazumov iz pododstavkov 4.1.1, 4.1.2 in 4.1.4 tega odstavka, ki predvidevajo opravljanje dela, opravljanje storitev, prenos informacije in rezultate intelektualne dejavnosti, vključno z izključnimi pravicami do njih.

4.1.4. Sporazumi, ki predvidevajo prenos premičnin in (ali) nepremičnin na podlagi zakupne pogodbe, pogodbe o finančnem najemu (leasing) (v nadaljnjem besedilu v tem pododstavku, kot tudi v pododstavkih 4.1.1 - 4.1.3 tega odstavka - izvozne pogodbe , uvozne pogodbe, s skupno omembo - pogodbe).

4.1.5. Pogodbe, katerih predmet je prejem ali zagotavljanje sredstev v obliki kredita (posojila), vračilo sredstev po posojilni pogodbi (posojilna pogodba), pa tudi izvajanje drugih deviznih poslov v zvezi s prejemom , zagotavljanje, vračilo sredstev v obliki posojila (posojila) (razen sporazumov (pogodb (sporazumov), ki jih zakonodaja Ruske federacije priznava kot posojilo ali enakovredno posojilu) (v nadaljnjem besedilu posojilo dogovor).

4.2. Znesek obveznosti po pogodbah (posojilnih pogodbah) iz odstavka 4.1 tega Navodila mora biti enak ali večji od ekvivalenta:

za uvozne pogodbe ali posojilne pogodbe - 3 milijone rubljev;

za izvozne pogodbe - 6 milijonov rubljev.

Višina obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) iz 4.1. odstavka teh Navodil se določi na dan sklenitve pogodbe (posojilne pogodbe) ali v primeru spremembe višine obveznosti po pogodbi (posojilna pogodba). ) na dan sklenitve zadnjih sprememb (dopolnitev) pogodbe (posojilne pogodbe), ki predvidevajo tako spremembo zneska po uradnem menjalnem tečaju tujih valut glede na rubelj.

Poglavje 5. Računovodstvo pogodb (posojilnih pogodb)

5.1. Rezident, ki je stranka po izvozni pogodbi (v nadaljnjem besedilu: izvoznik rezident), po uvozni pogodbi (v nadaljnjem besedilu: uvoznik rezident) ali po pogodbi o posojilu iz 4. poglavja teh navodil, jih mora registrirati pri pooblaščeno banko na način, predpisan v tem poglavju, in poravnava po pogodbi (posojilni pogodbi) le preko svojih računov, odprtih pri pooblaščeni banki (sedež pooblaščene banke ali podružnica pooblaščene banke), ki je sprejela pogodbo (posojilno pogodbo) za računovodstvo ali s pooblaščeno banko, ki je sprejela pogodbo o servisiranju (posojilno pogodbo) v skladu z 11.-13. poglavjem tega navodila (v nadaljnjem besedilu: MC banka) in (ali) prek svoje račun, odprt pri banki nerezident, razen v primerih iz drugega odstavka tega odstavka ter 10. in 14. poglavja teh navodil.

Če je MC banka podružnica pooblaščene banke ali je MC banka sedež pooblaščene banke, se lahko poravnave po pogodbi (posojilni pogodbi) izvedejo prek rezidenčnih računov, odprtih tako v podružnici pooblaščene banke kot na sedežu pooblaščene banke, pod pogojem, da je banka pooblaščena za ravnanje v skladu s postopkom obračunavanja in poročanja o poslih, določenim s tem navodilom.

5.2. Če ima banka MC poravnalne račune odprte tako pri podružnici pravne osebe rezidentke, ki je registrirala pogodbo (posojilno pogodbo), kot tudi pri pravni osebi rezidentu, se lahko poravnave po taki pogodbi (posojilni pogodbi) izvajajo s poravnalnimi računi oz. rezidenčna pravna oseba in njena podružnica.

5.3. Izvoznik rezident, ki je pogodbenica izvozne pogodbe iz 4. poglavja teh navodil in namerava izpolniti svoje obveznosti po taki izvozni pogodbi, mora banki predložiti CM ob upoštevanju pogojev za registracijo izvozne pogodbe iz 5.7. točka XNUMX teh navodil:

podatke o izvozni pogodbi, potrebne za njeno registracijo (v nadaljnjem besedilu: informacije), po postopku in obliki, ki jo določi banka Kazenskega zakonika;

ali izvozna pogodba (izvleček iz izvozne pogodbe, ki vsebuje informacije, potrebne za banko CM za registracijo izvozne pogodbe in izvajanje valutnega nadzora, vključno z izpolnjevanjem zahtev iz člena 19 Zveznega zakona o valutni ureditvi s strani rezidenčnega izvoznika in valutni nadzor") ter druge informacije, potrebne za oblikovanje s strani banke kazenskega zakonika I. oddelka bančnega kontrolnega lista.

Izvozno pogodbo mora rezidenčni izvoznik predložiti banki CM najpozneje v petnajstih delovnih dneh po datumu registracije izvozne pogodbe s strani banke CM, če je rezidenčni izvoznik za registracijo izvozne pogodbe predložil samo podatke iz drugega odstavka tega člena.

5.4. Za registracijo izvozne pogodbe v primeru iz drugega odstavka točke 5.3 teh navodil mora rezidenčni izvoznik banki MC predložiti naslednje podatke:

splošni podatki o izvozni pogodbi: vrsta izvozne pogodbe, določena v skladu s pododstavkom 1.1.3 1. odstavka Dodatka 4 teh navodil, datum, številka (če obstaja), valuta izvozne pogodbe (ime), znesek obveznosti določen z izvozno pogodbo, rok izpolnitve obveznosti iz izvozne pogodbe;

podatki o nerezidentu (nerezidentih), ki je(so) stranka(e) izvozne pogodbe: ime, država.

Če podatki, ki jih zagotovi rezidenčni izvoznik v skladu s to klavzulo, ne ustrezajo informacijam, ki jih vsebuje izvozna pogodba, ki jo je predložil rezidenčni izvoznik v skladu s četrtim odstavkom točke 5.3 tega navodila, mora banka MC ustrezno spremeniti razdelek I bančnega kontrolnega lista najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu, ko rezident predloži izvozno pogodbo MC banki.

5.5. Banka MC mora izvozno pogodbo registrirati najkasneje naslednji delovni dan po dnevu, ko je rezidenčni izvoznik predložil podatke ali izvozno pogodbo in izvozni pogodbi dodeliti edinstveno številko na način, predpisan v Dodatku 4 tega Navodila (v nadaljnjem besedilu: kot registracija izvozne pogodbe).

Hkrati z dodelitvijo edinstvene številke izvozni pogodbi mora MC banka izdelati bančni kontrolni list v elektronski obliki in izpolniti razdelek I bančnega kontrolnega lista v postopku izdelave in vodenja valutnega kontrolnega lista, ki se vzpostavi po 9. poglavju tega navodila.

Banka CM mora izvozniku rezidentu poslati podatke o edinstveni številki registrirane izvozne pogodbe in datumu registracije izvozne pogodbe na način, ki ga določi banka CM, najkasneje en delovni dan po datumu registracije izvozne pogodbe. izvozna pogodba. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

5.6. Uvoznik rezident ali rezident, ki je stranka posojilne pogodbe, mora za registracijo takšne pogodbe, posojilne pogodbe iz 4. poglavja teh navodil, banki CM predložiti na način, ki ga predpiše CM banka, uvozna pogodba, posojilna pogodba (izvleček iz pogodbe (posojilne pogodbe), ki vsebuje podatke, ki so potrebni, da banka MC registrira takšno pogodbo (posojilno pogodbo) in izvaja valutni nadzor, vključno z izpolnjevanjem zahtev iz čl. 19 Zveznega zakona "O valutni ureditvi in ​​valutnem nadzoru") in druge informacije, ki jih zahteva banka za oblikovanje oddelka I kazenskega zakonika bančnega nadzornega lista, ob upoštevanju pogojev za registracijo uvozne pogodbe (posojilo dogovor) iz točke 5.7 tega Navodila.

Za registracijo posojilne pogodbe, katere pogoji določajo, da rezident poleg dokumentov iz prvega odstavka tega člena zagotovi posojilo nerezidentu, rezidentu, ki je stranka posojilne pogodbe. odstavek, mora banki Kazenskega zakonika predložiti informacije o pričakovanem času repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije v skladu z Dodatkom 3 k temu navodilu. - dodatno vključen odstavek, glej Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018

5.7. Rezidenčni izvoznik, rezidenčni uvoznik, rezident, ki je stranka posojilne pogodbe, mora pogodbo (posojilno pogodbo) registrirati pod naslednjimi pogoji.

5.7.1. Pri odpisu tuje valute ali valute Ruske federacije v korist nerezidenta z računa rezidenta, odprtega pri banki Kazenskega zakonika - najpozneje na dan oddaje odredbe za odpis sredstev.

5.7.2. Pri knjiženju tuje valute ali valute Ruske federacije od nerezidenta na račun rezidenta, odprt pri banki Združenega kraljestva, - najkasneje petnajst delovnih dni po datumu knjiženja tuje valute ali valute Ruske federacije v dobro rezidenta. račun, odprt pri banki v Združenem kraljestvu.

5.7.3. Pri odpisu tuje valute ali valute Ruske federacije v korist nerezidenta z rezidentskega računa, odprtega pri banki nerezidentke, ali pri knjiženju tuje valute ali valute Ruske federacije od nerezidenta v dobro. rezidentski račun, odprt pri banki nerezidentka - najkasneje v tridesetih delovnih dneh po mesecu, v katerem je bila opravljena navedena operacija.

5.7.4. Če v pogodbi (posojilni pogodbi) ni določen znesek obveznosti:

pri odpisu tuje valute ali valute Ruske federacije po pogodbi (posojilni pogodbi) v korist nerezidenta z računa rezidenta, odprtega pri banki Združenega kraljestva ali nerezidenčni banki, kot tudi pri kreditiranju tuje valute oz. valuto Ruske federacije z nerezidenta na račun rezidenta, odprt pri banki MC ali v nerezidenčni banki - najkasneje do roka, določenega s tem navodilom za predložitev dokumentov, povezanih z izvajanjem s strani rezidenta. operacije, med operacijo, zaradi katerih bo znesek poravnav po uvozni pogodbi (posojilni pogodbi) enak ali večji od protivrednosti 3 milijone rubljev, po izvozni pogodbi pa bo enak ali večji enakovredno 6 milijonov rubljev. Znesek, določen v tem odstavku, se izračuna po menjalnem tečaju tujih valut glede na rubelj na dan sklenitve pogodbe (posojilne pogodbe) ali v primeru spremembe zneska obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe) dne datum sklenitve zadnjih sprememb (dopolnitev) pogodbe (posojilne pogodbe), ki predvidevajo tako spremembo zneska;

pri izpolnjevanju obveznosti iz pogodbe z uvozom blaga na ozemlje Ruske federacije (izvoz z ozemlja Ruske federacije) in če obstaja zahteva po carinski deklaraciji blaga v skladu z mednarodnimi pogodbami in akti, ki sestavljajo pravo Evrazije Gospodarska unija, vključno s Pogodbo o Evrazijski gospodarski uniji z dne 29. maja 2014, kot tudi zakonodaja Ruske federacije o carinski ureditvi (v nadaljnjem besedilu: zakonodaja o carinski ureditvi) - najkasneje na dan vložitve te deklaracije za blago, dokument, ki se uporablja kot deklaracija za blago v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi, zaradi česar bo vrednost blaga po uvozni pogodbi enaka ali večja v protivrednosti 3 milijone rubljev (v skladu z izvozno pogodbo bo biti enak ali večji od ekvivalenta 6 milijonov rubljev). Znesek, določen v tem odstavku, se izračuna po menjalnem tečaju tujih valut glede na rubelj na dan sklenitve pogodbe ali, v primeru spremembe zneska obveznosti po pogodbi (posojilna pogodba), na dan sklenitve zadnjih sprememb (dopolnitev) pogodbe (posojilne pogodbe), ki predvidevajo tako spremembo zneskov; - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

pri izpolnjevanju obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) na način, ki ni določen v drugem do tretjem odstavku tega pododstavka, - najkasneje v roku, določenem v pododstavku 8.2.2 odstavka 8.2 tega navodila, da rezident predloži potrdilo o dokazilih v zvezi z izpolnitvijo obveznosti po pogodbi (posojilna pogodba) za znesek, ki je enak ali večji od protivrednosti 3 milijone rubljev po uvozni pogodbi (posojilna pogodba) ali enak ali večji protivrednosti 6 milijonov rubljev po izvozni pogodbi. Znesek, določen v tem odstavku, se izračuna po menjalnem tečaju tujih valut glede na rubelj na dan sklenitve pogodbe (posojilne pogodbe) ali v primeru spremembe zneska obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe) kot datuma sklenitve zadnjih sprememb (dopolnitev) pogodbe (posojilne pogodbe), ki predvidevajo tako spremembo zneska.

5.7.5. Pri izpolnjevanju obveznosti iz pogodbe z uvozom blaga na ozemlje Ruske federacije (izvozom z ozemlja Ruske federacije) in če obstaja zahteva po carinski deklaraciji blaga v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi - najkasneje do datum vložitve deklaracije za blago, dokument, ki se uporablja kot deklaracija o blagu v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi.

5.7.6. Pri izpolnjevanju obveznosti iz pogodbe z uvozom blaga na ozemlje Ruske federacije (izvoz z ozemlja Ruske federacije) in v odsotnosti zahteve po carinski deklaraciji blaga v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi - najkasneje do rok, določen s pododstavkom 8.2.2 odstavka 8.2 tega navodila za predložitev potrdil o rezidentu dokazil. - pododstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

5.7.7. Pri izpolnjevanju obveznosti iz pogodbe z opravljanjem del, opravljanjem storitev, prenosom informacij in rezultatov intelektualne dejavnosti, vključno z izključnimi pravicami do njih, - najpozneje v roku, določenem v pododstavku 8.2.2 odstavka 8.2. teh Navodil, da rezident predloži potrdilo o dokazilih.

5.7.8. Pri izpolnjevanju obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) na način, ki ni določen v pododstavkih 5.7.1 - 5.7.7 tega člena - najkasneje v roku, določenem v pododstavku 8.2.2 8.2. ta Navodila, da rezident predloži potrdilo o dokazilih ali druge pogoje, določene s tem Navodilom v zvezi z zagotavljanjem informacij o izpolnitvi obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) na način, ki ni določen v pododstavkih 5.7.1 - 5.7.7 tega odstavka.

5.8. MC banka mora registrirati uvozno pogodbo (posojilno pogodbo) najkasneje naslednji delovni dan po dnevu, ko je rezident predložil dokumente iz točke 5.6 tega Navodila, in uvozni pogodbi (posojilni pogodbi) dodeliti edinstveno številko. ) na način, predpisan v prilogah 4 in 5 k temu navodilu (v nadaljnjem besedilu - registracija uvozne pogodbe (posojilne pogodbe).

Banka Kazenskega zakonika mora hkrati z dodelitvijo edinstvene številke uvozni pogodbi (posojilni pogodbi) v elektronski obliki izdelati bančni kontrolni list in izpolniti razdelek I bančnega kontrolnega lista po vrstnem redu oblikovanja in vzdrževanja. kontrolnega lista banke, ki je določena z 9. poglavjem teh navodil.

MC banka mora rezidentu-uvozniku, rezidentu, ki je stranka kreditne pogodbe, poslati podatke o edinstveni številki registrirane uvozne pogodbe (posojilne pogodbe) in datumu registracije uvozne pogodbe (posojilne pogodbe) v na način, ki ga predpiše CM banka, najkasneje en delovni dan po dnevu registracije uvozne pogodbe (posojilne pogodbe). - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

5.9. Vsaki izvozni pogodbi, uvozni pogodbi, posojilni pogodbi, določeni v 4. poglavju teh navodil, banka Združenega kraljestva dodeli eno edinstveno številko, razen v primerih, določenih v drugem odstavku 10.1. in 10.2. točki tega Navodila.

5.10. Če rezident za registracijo pogodbe (posojilne pogodbe) predloži MC banki osnutek pogodbe (posojilne pogodbe), ga mora rezident predložiti banki CM najkasneje v petnajstih delovnih dneh po dnevu podpisa ustrezne pogodbe. (posojilna pogodba).

V tem primeru se za datum podpisa pogodbe (posojilne pogodbe) šteje zadnji datum njenega podpisa ali datum začetka njene veljavnosti, če teh datumov ni, pa datum njene priprave.

Če v zvezi s podpisom pogodbe (posojilne pogodbe) obstajajo razlogi za spremembo podatkov o pogodbi (posojilni pogodbi), ki jih MC banka odraža v oddelku I bančne kontrolne izjave, mora banka MC spremeniti izpisek bančne kontrole v skladu s 7. poglavjem tega navodila.

5.11. Če v dokumentih in informacijah, ki jih je rezident predložil v skladu s tem poglavjem, pooblaščena banka nima dovolj podatkov, da bi banka CM izpolnila I. razdelek bančnega kontrolnega lista na način, določen v 9. poglavju tega navodila, CM banka mora od rezidenta zahtevati, rezident pa mora predložiti dodatne dokumente in (ali) podatke, ki banki CM omogočajo, da na njihovi podlagi, na način in v rokih, ki jih določi banka CM, izpolni razdelek I kontrolnega lista banke. .

Poglavje 6. Odjava pogodb (posojilne pogodbe)

6.1. Rezident mora pri MC banki vložiti vlogo za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) iz naslednjih razlogov.

6.1.1. Pri prenosu storitvene pogodbe (posojilne pogodbe) z banke v Združenem kraljestvu na drugo pooblaščeno banko (vključno s prenosom iz ene podružnice v drugo podružnico banke v Združenem kraljestvu, s sedeža banke v Združenem kraljestvu v podružnico banke v Združenem kraljestvu, iz podružnice banke v Združenem kraljestvu na sedež banke v Združenem kraljestvu), in tudi ko rezident zapre vse tekoče račune v banki Združenega kraljestva.

6.1.2. Ko stranki izpolnita vse obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe), vključno z izpolnitvijo obveznosti s strani tretje osebe.

6.1.3. Ko rezident odstopi terjatev po pogodbi (posojilni pogodbi) na drugo osebo - rezidenta ali ko rezident prenese dolg po pogodbi (posojilni pogodbi) na drugo osebo - rezidenta.

6.1.4. Ko rezident odstopi terjatev po pogodbi (posojilni pogodbi) na nerezidenta ali ko rezident prenese dolg po pogodbi (posojilni pogodbi) na nerezidenta.

6.1.5. Pri izpolnjevanju (odpovedi) obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe) iz drugih razlogov, ki niso navedeni v pododstavku 6.1.2 tega odstavka, ki jih določa zakonodaja Ruske federacije.

6.1.6. Ob prenehanju razlogov za registracijo pogodbe (posojilne pogodbe) v skladu s temi navodili, tudi zaradi uvedbe ustreznih sprememb in (ali) dopolnitev pogodbe (posojilne pogodbe), pa tudi, če pogodba (posojilna pogodba) ) je bil napačno sprejet v računovodstvo, ker ni bilo razlogov za njegovo registracijo v pogodbi (posojilna pogodba).

6.2. Vloga rezidenta za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) mora vsebovati:

enolična številka pogodbe (posojilna pogodba);

razlogi za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) s sklicevanjem na ustrezni pododstavek 6.1. odstavka teh navodil;

podatke o rezidentu, na katerega se terjatve prenesejo (na katerega se prenese dolg) po pogodbi (posojilni pogodbi), ki so potrebne, da banka CM izpolni 8. odstavek razdelka I bančnega kontrolnega lista (v primeru odjava pogodbe (posojilne pogodbe) na podlagi pododstavka 6.1.3 odstavka 6.1 teh Navodil);

datum, ko je rezident podpisal vlogo za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe), njegov podpis in pečat (če obstaja).

V eni vlogi za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) ima rezident pravico navesti podatke o odjavi več pogodb (posojilnih pogodb).

6.3. Hkrati z vlogo za odpis pogodbe (posojilne pogodbe) iz razlogov, navedenih v pododstavku 6.1.3 odstavka 6.1 teh navodil, mora rezident banki MC predložiti dokumente, ki potrjujejo odstopanje terjatve po pogodbi ( posojilna pogodba) na drugo osebo - rezidenta ali prenos dolga po pogodbi (posojilni pogodbi) na drugo osebo - rezidenta.

Hkrati z vlogo za odpis pogodbe (posojilne pogodbe) iz razlogov iz pododstavka 6.1.4 odstavka 6.1 teh navodil, v primeru, da rezident prenese dolg po pogodbi (posojilni pogodbi) na nerezidenta. , mora rezident banki MC predložiti potrdilo o dokazilih in dokumentih, ki potrjujejo prenos dolga po pogodbi (posojilni pogodbi) na nerezidenta, razen če je rezident predložil in sprejel predhodno navedeno potrdilo o dokazilih s strani banke MC v skladu z 8. poglavjem tega navodila.

Hkrati z vlogo za odpis pogodbe (posojilne pogodbe) iz razlogov, določenih v pododstavku 6.1.5 odstavka 6.1 teh navodil, mora rezident banki Kazenskega zakonika predložiti potrdilo o dokazilih in dokumentih, ki vsebujejo podatke, ki potrjujejo izpolnitev (prenehanje) obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) iz drugih razlogov, ki niso navedeni v pododstavku 6.1.2 točke 6.1 teh navodil, ki jih določa zakonodaja Ruske federacije, razen če je prej navedeno potrdilo o dokazila je predložil rezident in jih banka CM sprejela v skladu z 8. poglavjem tega navodila.

Hkrati z vlogo za odpis pogodbe (posojilne pogodbe) iz razlogov, določenih v pododstavku 6.1.6 odstavka 6.1 teh navodil, mora rezident banki družbe za upravljanje predložiti dokumente, ki kažejo na odsotnost (prenehanje) razlogov, ki zahtevajo registracijo pogodbe (posojilne pogodbe), razen v primerih, ko se v skladu s spremembami tega Navodila spremenijo razlogi, ki zahtevajo registracijo pogodbe (posojilne pogodbe).

6.4. Banka kazenskega zakonika mora najpozneje dva delovna dneva po dnevu, ko rezident vloži vlogo za odpis pogodbe (posojilne pogodbe) in dokumentov, potrebnih za njeno odjavo, preveriti vlogo za odjavo pogodbe ( posojilna pogodba), popolnost predloženega kompleta dokumentov, skladnost razlogov za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) s podatki iz predloženih dokumentov ali drugimi podatki, ki jih ima banka CM v zvezi s poslovanjem rezidenta, in sprejme odločitev o odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) ali zavrnitvi odjave pogodbe (posojilne pogodbe).

6.5. Najkasneje v roku, določenem v odstavku 6.4 tega navodila, mora MC banka rezidentu vrniti vlogo za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe), predložene dokumente in obvestiti rezidenta o razlogih za zavrnitev odjave pogodbe. (posojilna pogodba) z navedbo datuma vračila predloženih dokumentov v katerem koli od naslednjih primerov:

nepredložitev rezidenta banki družbe za upravljanje dokumentov, potrebnih za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe);

predložitev dokumentov, ki ne vsebujejo potrebnih informacij, ki potrjujejo podlago, ki jo je rezident navedel v vlogi za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe);

pomanjkanje podatkov v banki kazenskega zakonika, ki zadostujejo za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe).

Če ena vloga za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) vsebuje podatke o več registriranih pogodbah (posojilnih pogodbah) in se banka MC odloči, da zavrne odjavo ločene pogodbe (posojilne pogodbe) (ločene pogodbe (posojilne pogodbe) ), banka MC , ga mora na način, dogovorjen s rezidentom, obvestiti o pogodbi (posojilni pogodbi) (pogodbah (posojilnih pogodb), glede katerih (za katere) je bila sprejeta odločitev o zavrnitvi izbrisa iz registra, vrnitvi predloženih dokumentov in obvesti rezidenta o razlogih za zavrnitev izbrisa iz registra.

Pogodbe (posojilne pogodbe), za katere je bila sprejeta odločitev o odjavi, pooblaščena banka odjavi na način, določen v 6.6. točki tega navodila.

Če rezident prejme informacijo o zavrnitvi odjave pogodbe (posojilne pogodbe), ima rezident pravico, da po odpravi ugotovljenih pomanjkljivosti ponovno vloži vlogo za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) in potrebne dokumente na MC banka.

6.6. Pri odločitvi o odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) mora MC banka odjaviti pogodbo (posojilno pogodbo) v roku iz točke 6.4 teh Navodil.

Šteje se, da je pogodba (posojilna pogodba) odjavljena po postopku, določenem v prilogah 4 in 5 teh navodil, od datuma, ki ga banka CM določi v oddelku I kontrolnega lista banke.

Banka CM mora ob odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) na zahtevo rezidenta prenesti izpisek bančne kontrole na način, ki ga določi pooblaščena banka v dogovoru z rezidentom, razen v primeru iz odst. štiri te klavzule.

Ob odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) iz razlogov iz pododstavka 6.1.1 odstavka 6.1 teh navodil mora MC banka najkasneje en delovni dan po dnevu odjave pogodbe (posojilne pogodbe) obvestiti rezident na dan odjave pogodbe (kreditne pogodbe) iz računovodstva na način, ki ga določi pooblaščena banka v dogovoru z rezidentom. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Ob odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) iz razlogov, določenih v podtočki 6.1.3 točke 6.1 teh navodil, banka MC najkasneje en delovni dan po dnevu odjave pogodbe (posojilne pogodbe) mora rezidentu posredovati podatke iz I. oddelka izjave o bančnem nadzoru na način, ki ga predpiše pooblaščena banka v dogovoru z rezidentom. - odstavek vključen dodatno, glej Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. XNUMX. XNUMX

6.7. Banka MC ima na podlagi podatkov, ki so na voljo v banki CM, ki jih vsebuje izjava o bančnem nadzoru, pravico samostojno odjaviti pogodbo (posojilno pogodbo) po devetdesetih koledarskih dneh po datumu, navedenem v stolpcu 6 št. 3. odstavek I. oddelka izjave o bančnem nadzoru po pogodbi (stolpec 6. točke 3.1. poglavja I. Izjave o bančnem nadzoru po posojilni pogodbi), v naslednjih primerih: - odstavek, kakor je spremenjen z navodilom banke Rusije št.

ob izpolnitvi (odpovedi) vseh obveznosti po pogodbi (posojilna pogodba) in rezident ne vloži vloge za odjavo pogodbe (posojilne pogodbe);

v primeru neizpolnitve vseh obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) in nepredložitve s strani rezidenta v devetdesetih koledarskih dneh po datumu, določenem v stolpcu 6 klavzule 3 oddelka I izjave o bančnem nadzoru po pogodbi ( stolpec 6 točke 3.1 oddelka I izjave o bančnem nadzoru po posojilni pogodbi) dokumenti in informacije, določene s tem navodilom, na podlagi katerih MC banka vodi bančno kontrolo. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

V primeru iz tega odstavka mora MC banka na način, dogovorjen s rezidentom, obvestiti rezidenta o odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) najkasneje en delovni dan po dnevu njene odjave.

6.8. Ko rezident zapre vse tekoče račune v banki Kazenskega zakonika brez odjave pogodbe (posojilne pogodbe) v skladu s pododstavkom 6.1.1 odstavka 6.1 teh navodil ali ob likvidaciji pravne osebe - rezidenta, preneha veljati dejavnost posameznika - samostojnega podjetnika in posameznika, ki v skladu s postopkom, določenim z zakonodajo Ruske federacije v zasebni praksi, ima banka Združenega kraljestva pravico samostojno odjaviti pogodbo (posojilno pogodbo) v roku ustanovljeno z njim.

6.9. Če je po datumu odjave pogodbe (posojilne pogodbe) zaradi sprememb takšne pogodbe (posojilne pogodbe) ali na podlagi vloge rezidenta, sestavljene v obliki, dogovorjeni z MC banko, taka pogodba ( posojilna pogodba) niso bile opravljene spremembe, se bo izpolnjevanje obveznosti nadaljevalo, mora rezident pri banki CM vložiti vlogo za spremembo oddelka I kontrolnega lista banke v skladu s 7. poglavjem tega navodila. V tem primeru mora MC banka nadaljevati obračunavanje v bančnem kontrolnem izpisku po predhodno registrirani pogodbi (posojilni pogodbi) in nadaljevati z evidentiranjem izpolnjevanja obveznosti po tej pogodbi (posojilni pogodbi) na način, predpisan s tem navodilom.

7. poglavje

7.1. Pri spremembah in (ali) dopolnitvah pogodbe (posojilne pogodbe), pa tudi pri spreminjanju drugih informacij iz oddelka I bančnega kontrolnega lista po pogodbi (posojilni pogodbi), sprejeti v računovodstvo, razen v primeru, določenem v klavzuli 7.10 tega Navodila mora rezident banki CM poslati vlogo za spremembo oddelka I kontrolnega lista banke.

7.2. Vloga rezidenta za spremembo oddelka I izpiska bančne kontrole mora vsebovati:

  • enotna številka registrirane pogodbe (posojilne pogodbe), I. razdelek bančnega kontrolnega lista, za katerega se izvajajo spremembe, in vsebina teh sprememb;
  • dokumenti, ki so podlaga za spremembo oddelka I bančnega kontrolnega lista (njihovi podatki (številka (če obstaja), datum);
  • podatke o rezidentu, ki jih je treba spremeniti v oddelku I kontrolnega lista banke, če se spremenijo le podatki o rezidentu (v tem primeru rezident ne navede podatkov iz tretjega odstavka tega člena);
  • datum, ko je rezident podpisal vlogo za spremembo oddelka I kontrolnega lista banke, njegov podpis in pečat (če obstaja).

7.3. Hkrati z vlogo, vloženo v skladu z odstavkom 7.1 teh navodil, mora rezident banki MC predložiti dokumente, ki potrjujejo potrebo po spremembi oddelka I bančnega kontrolnega lista, razen v primerih, določenih v odstavkih 7.8 in 7.9 teh navodil.

7.4. Dokumente iz 7.1. in 7.3. odstavka tega Navodila mora rezident predložiti najkasneje v petnajstih delovnih dneh po datumu njihove izvršitve, razen v primerih iz 7.8. in 7.9. odstavka teh navodil.

Datum izvršitve dokumentov iz točke 7.3 teh navodil je zadnji datum njihovega podpisa oziroma datum začetka veljavnosti oziroma, če teh datumov ni, datum njihove priprave.

V primeru iz 6.9 odstavka tega navodila mora rezident predložiti dokumente iz odstavkov 7.1 in 7.3 (če obstajajo) tega navodila najkasneje do rokov, določenih v 5.7 odstavku tega navodila.

7.5. V roku, ki ni daljši od dveh delovnih dni od dneva, ko je rezident predložil dokumente iz odstavkov 7.1 in 7.3 (če obstajajo) tega navodila, mora MC banka preveriti vlogo za spremembo oddelka I kontrolnega lista banke. , popolnost predloženega kompleta dokumentov, razpoložljivost in skladnost razlogov za spremembo I. oddelka Izjave o bančnem nadzoru in odločitev o spremembi I. oddelka Izjave o bančnem nadzoru ali zavrnitvi spremembe I. oddelka Izjave o bančnem nadzoru. Izjava.

7.6. Banka Kazenskega zakonika mora rezidentu zavrniti spremembo oddelka I bančnega kontrolnega lista v primeru, da rezident ne predloži potrebnih dokumentov in podatkov, vključno s predložitvijo nepopolnega kompleta dokumentov, nezanesljivih dokumentov, neskladja med podatki in informacijami v predloženih dokumentih, vlogi za spremembo oddelka I kontrolnega lista banke, vključno z odsotnostjo razlogov za spremembo oddelka I kontrolnega lista banke.

Če banka MC zavrne spremembo oddelka I bančnega kontrolnega lista, mora MC banka rezidentu vrniti dokumente, določene v točkah 7.5 in 7.1 teh navodil, najkasneje v roku, določenem s točko 7.3 teh navodil in obvesti rezidenta o razlogih za zavrnitev sprememb v razdelku I kontrolnega lista banke z navedbo datuma vrnitve predloženih dokumentov.

Če ena vloga za spremembo oddelka I bančnega kontrolnega lista vsebuje podatke o več pogodbah (posojilnih pogodbah), sprejetih v računovodstvo, in se banka MC odloči, da zavrne spremembo oddelka I bančnega kontrolnega lista za ločene (ločene) pogodbe ( posojilnih pogodb), mora banka CM rezidenta obvestiti o pogodbi (posojilni pogodbi), v zvezi s katero (za katero) je bila sprejeta odločitev o zavrnitvi spremembe razdelka I bančnega kontrolnega lista, vrniti dokumente, predložene po takih pogodbah ( posojilne pogodbe) in obvestiti rezidenta o razlogih za navedeno zavrnitev. V zvezi z drugimi pogodbami (posojilnimi pogodbami), navedenimi v vlogi za spremembo I. oddelka kontrolnega lista banke, banka CM ustrezno spremeni razdelek I kontrolnega lista banke na način in v rokih, določenih s poglavjem. 9 tega navodila.

V primeru, da rezident prejme od banke CM zavrnitev spremembe razdelka I kontrolnega lista banke, mora rezident po odpravi ugotovljenih pomanjkljivosti banki CM ponovno predložiti dokumente, določene v točkah 7.1 in 7.3. teh navodil.

7.7. V primeru sprejetja dokumentov iz 7.1. in 7.3. odstavka tega navodila mora MC banka vnesti potrebne spremembe v I. razdelek kontrolnega lista banke na način in v rokih, določenih v 9. poglavju tega navodila.

7.8. V primeru spremembe podatkov v oddelku I bančnega kontrolnega lista o rezidentu, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), mora rezident banki MC oddati samo vlogo iz točke 7.1 tega Navodila. . V tem primeru rezident vloži vlogo v skladu z odstavkom 7.1 tega navodila najkasneje v tridesetih delovnih dneh po datumu spremembe v enotnem državnem registru pravnih oseb ali v enotnem državnem registru posameznikov. podjetnikov ali v registru notarjev in oseb, ki so opravile kvalifikacijski izpit, ali v registru odvetnikov sestavnega subjekta Ruske federacije.

Pri spreminjanju podatkov o rezidentu, določenem v oddelku I bančnega kontrolnega lista, banka MC uporablja informacije iz odprtih informacijskih sistemov državnih organov Ruske federacije, ki se nahajajo v internetnem informacijsko-telekomunikacijskem omrežju ali enotnem sistemu medresorske elektronike. interakcijo.

7.9. Če pogodba (posojilna pogodba) vsebuje pogoje o možnosti njenega podaljšanja brez podpisa dodatkov in sprememb pogodbe (posojilne pogodbe), pa tudi v primerih, ko pogodba (posojilna pogodba) velja do izpolnitve pogodbenih obveznosti, se spremeniti razdelek I izjavo o bančnem nadzoru v zvezi s potrebo po navedbi drugačnega datuma za izpolnitev obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe), mora rezident banki družbe za upravljanje vložiti samo vlogo za spremembo razdelek I izjave o bančnem nadzoru. Vlogo iz tega odstavka mora rezident vložiti pri banki MC najkasneje v petnajstih delovnih dneh po datumu iz 6. stolpca 3. točke I. oddelka kontrolnega lista banke.

V tem primeru je v vlogi naveden nov datum za dokončanje izpolnitve obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe).

7.10. Pri spremembi imena in (ali) reorganizaciji banke CM v obliki preoblikovanja, banka CM spremeni razdelek I izpiska bančne kontrole samostojno, ne da bi rezident vložil vlogo v skladu s točko 7.1 tega Navodila in dokumentov. iz točke 7.3 tega navodila.

V tem primeru novo ime in (ali) novo organizacijsko-pravno obliko banke CM vpiše banka CM v razdelek I izpiska bančne kontrole v roku, ki ga določi banka CM, vendar najkasneje v enem od naslednji datumi:

  • šestdeset koledarskih dni po datumu spremembe v knjigi državne registracije kreditnih institucij;
  • hkrati z uvedbo drugih sprememb v I. poglavje Izjave o bančnem nadzoru na zahtevo rezidenta, predloženo v skladu s točko 7.1 tega Navodila;
  • hkrati z odjavo pogodbe (posojilne pogodbe) na podlagi vloge rezidenta v skladu s točko 6.1 tega navodila.

7.11. Razdelek I izjave o bančnem nadzoru s spremembami v skladu s tem poglavjem pošlje CM banka rezidentu na zahtevo rezidenta na način, o katerem se banka CM dogovori s rezidentom.

Poglavje 8. Predložitev rezidentov dokazil na podlagi pogodb (posojilnih pogodb), sprejetih za registracijo

8.1. Pri izpolnjevanju, prenehanju obveznosti, spremembi osebe v obveznosti, spremembi višine obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi), za katero je s tem Navodilom določena zahteva po prijavi, mora rezident hkrati predložiti banki MC z enim izvodom potrdila o dokazilih, izpolnjenim v skladu z Dodatkom 6 tega navodila, naslednji dokumenti, ki potrjujejo izpolnitev, prenehanje obveznosti, spremembo osebe v obveznosti, spremembo višine obveznosti po pogodbi (posojilo sporazum) na način, ki ni poravnave (v nadaljnjem besedilu: dokazila).

8.1.1. Pri izvozu blaga z ozemlja Ruske federacije (uvozu na ozemlje Ruske federacije) in če obstaja zahteva po carinski deklaraciji blaga v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi na način, ki ni vložitev deklaracije za blago pri carinskih organov, dokumenti, uporabljeni kot carinska deklaracija iz odstavka 6 člena 105 Carinskega zakonika Evrazijske gospodarske unije ("Uradni spletni portal pravnih informacij" (www.pravo.gov.ru), 9. januar 2018 )

8.1.2. Pri izvozu (uvozu) blaga z ozemlja (na ozemlje) Ruske federacije in v odsotnosti zahteve po carinski deklaraciji blaga v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi - prevoz blaga (prevoz, pošiljanje), prodajni dokumenti. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Poleg tega lahko rezident banki MC predloži druge dokumente, ki vsebujejo informacije o izvozu blaga z ozemlja Ruske federacije (pošiljanje, prenos, dostava, gibanje) ali uvozu blaga na ozemlje Ruske federacije (prejem , dostava, prevzem, premik), ki se izvajajo v okviru pogodbe, in (ali) dokumenti, ki jih rezident uporablja za evidentiranje svojih poslovnih transakcij v skladu z računovodskimi pravili in poslovnimi praksami.

8.1.3. V primeru opravljanja del, opravljanja storitev, prenosa informacij in rezultatov intelektualne dejavnosti, vključno z izključnimi pravicami do njih, - potrdila o prevzemu in prenosu, račune, račune in (ali) druge komercialne dokumente, sestavljene po pogodbi, in ( ali ) dokumente, ki jih rezident uporablja za evidentiranje svojih poslovnih transakcij v skladu z računovodskimi pravili in poslovnimi praksami.

8.1.4. V primeru izpolnitve obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe), ki ni določena v pododstavkih 8.1.1 - 8.1.3 tega odstavka, pa tudi v primerih prenehanja obveznosti, spremembe osebe v obveznosti, spremembe v višini obveznosti (vključno z obveznostmi plačila obresti pri dajanju posojila s strani rezidenta nerezidentu) - drugi dokumenti, ki potrjujejo ustrezno izpolnitev, prenehanje obveznosti, spremembo osebe v obveznosti, spremembo zneska obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe) (vključno z obveznostmi plačila obresti, ko rezident odobri posojilo nerezidentu), vključno z dokumenti, ki jih rezident uporablja za obračunavanje svojih poslovnih transakcij v skladu z računovodskimi pravili in poslovnimi praksami.

8.2. Potrdilo o dokazilih in dokazilih iz 8.1 odstavka tega Navodila mora rezident predložiti banki MC v naslednjih rokih (če v zvezi s predložitvijo potrdila s tem navodilom niso posebej določeni drugi pogoji). dokazil).

8.2.1. Najpozneje v petnajstih delovnih dneh po zadnjem dnevu meseca, v katerem se dokumenti, uporabljeni kot carinska deklaracija, označijo z datumom njihove objave. Če je na navedenih dokumentih več oznak o različnih datumih sprostitve blaga, se obdobje, določeno s tem pododstavkom, izračuna od zadnjega datuma sprostitve blaga, navedenega na dokumentu. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

8.2.2. Najkasneje petnajst delovnih dni po zadnjem dnevu meseca, v katerem so bila izdana dokazila iz pododstavkov 8.1.2 - 8.1.4 odstavka 8.1 teh navodil.

Če so podatki o izpolnitvi obveznosti, prenehanju obveznosti, spremembi osebe v obveznosti, spremembi višine obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) vsebovani v več dokazilih, je rok za predložitev potrdila o dokazilih izpolnjen. na podlagi vseh takih dokumentov, določenih s tem pododstavkom, se šteje od zadnjega datuma izdaje ustreznega spremnega dokumenta.

8.3. Datum izdaje spremne listine iz pododstavkov 8.1.2 - 8.1.4 odstavka 8.1 in v odstavku 8.7 teh navodil je zadnji datum njegovega podpisa ali datum začetka veljavnosti ali če teh ni datumi, datum njegove priprave ali datum, ki označuje uvoz na ozemlje Ruske federacije (prejem, dostava, prevzem, premik) ali izvoz blaga z ozemlja Ruske federacije (pošiljanje, prenos, premik), ki vsebuje v spremnem dokumentu.

8.4. Če je pooblaščeni rezidenčni banki v skladu s pogoji pogodbe podeljena pravica do samostojnega izpolnjevanja potrdila o dokazilih na podlagi dokazil, ki jih predloži rezident v rokih, določenih z odstavkom 8.2 teh navodil, pooblaščena banka ima pravico, da v roku, določenem v odstavku 8.2 tega navodila, samostojno izpolni potrdilo o dokazilih.

Če se rezident ne strinja z vsebino podatkov v potrdilu o dokazilih, ki ga izpolni banka CM v skladu s prvim odstavkom tega člena, ima rezident najkasneje v petnajstih delovnih dneh od dneva njegovega prejema pravico predložiti banki CM potrdilo o dokazilih, ki vsebujejo popravljene podatke. Hkrati z navedenim potrdilom o dokazilih mora rezident banki MC oddati vlogo, sestavljeno v poljubni obliki, v kateri navede razloge za predložitev potrdila o dokazilih ter dodatne dokumente (če obstajajo) v zvezi z uvedbo takšnih sprememb, če jih MC ni predhodno predstavil banki.

8.5. V primeru, da pogodba, ki predvideva prenos premičnin in (ali) nepremičnin na podlagi pogodbe o najemu, finančnem najemu (leasing), opravljanju komunikacijskih storitev, zavarovanju, določa plačila, ki se izvajajo (bodo) s pogostnostjo. časa, določenega v pogojih pogodbe (v nadaljevanju - periodična fiksna plačila), rezident banki MC ne predloži potrdila o dokazilih in dokazilih. V primeru izvajanja drugih plačil, razen periodičnih fiksnih plačil, mora rezident banki MC predložiti potrdilo o dokazilih in dokazilih na način, predpisan s tem navodilom.

8.6. Če ima MC banka podatke o odbitku bančne provizije korespondenčne banke za prenos sredstev od zneska sredstev, ki jih rezident dolguje po pogodbi (posojilni pogodbi), ali od zneskov vrnjenih sredstev, ki so bila predhodno nakazana na nerezident po pogodbi (posojilni pogodbi), ki jo je sprejela v register banke CM, je banka CM s soglasjem rezidenta upravičena, da na podlagi razpoložljivih informacij samostojno odraža podatke o zadržanje bančne provizije v III. oddelku izpiska bančne kontrole na način, predpisan v 9. poglavju in prilogah 4 in 5 tega navodila. V tem primeru ima rezident pravico, da MC banki ne predloži potrdila o dokazilih in dokazilih.

Če banka CM nima podatkov iz prvega odstavka tega člena, mora rezident banki CM predložiti potrdilo o dokazilih in dokazilih o zadržanju bančne provizije v skladu s 8.1.4. točka 8.1 tega Navodila.

8.7. Ob spremembi podatkov v potrdilu o dokazilih, ki jih sprejme banka MC (razen podatkov o banki MC ali rezidentu), rezident najkasneje v petnajstih delovnih dneh po datumu iz 8.3. odstavka tega navodila , ki izda dokumente, ki potrjujejo takšne spremembe, ob upoštevanju roka, določenega v drugem odstavku pododstavka 8.2.2 točke 8.2 teh navodil, mora banki Kazenskega zakonika predložiti novo potrdilo o dokazilih, ki vsebujejo popravljene podatke. , s priloženimi dokumenti, ki potrjujejo takšne spremembe.

Če je rezident banki CM podelil pravico, da na podlagi dokumentov, ki jih predloži rezident, ki potrjujejo takšne spremembe, ob upoštevanju roka, določenega s tem odstavkom, spremeni podatke iz potrdila o dokazilih, ki jih je predhodno sprejela banka CM, ima banka CM pravico, da samostojno izpolni potrdilo o dokazilih.

8.8. Pri izvozu blaga z ozemlja Ruske federacije pod pogoji rezidenta, ki nerezidentu zagotovi komercialno posojilo v obliki odloga plačila ali uvozu blaga na ozemlje Ruske federacije pod pogoji, da rezidentu zagotovi nerezident komercialnega posojila v obliki akontacije (akontacije) in če je v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi potrebna carinska deklaracija blaga, mora rezident z vložitvijo deklaracije za blago predložiti banko kazenskega zakonika najkasneje petnajst delovnih dni po mesecu, v katerem so registrirane deklaracije blaga (v nadaljnjem besedilu: mesec poročanja), potrdilo o dokazilih, izpolnjenih v skladu z dodatkom 6 k temu navodilu, brez predložitve deklaracije za blago. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Potrdilo o dokazilih iz prvega odstavka tega odstavka vsebuje podatke o deklaracijah za blago, ki jih registrirajo carinski organi, razen podatkov o začasni deklaraciji za blago, tranzitni deklaraciji za blago. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Po prejemu s strani banke Kazenskega zakonika informacij o deklaracijah za blago, ki jih registrirajo carinski organi v skladu s Predpisi o prenosu carinskih organov na Centralno banko Ruske federacije in pooblaščene banke v elektronski obliki informacij o deklaracijah za blago registrirano pri carinskih organih, odobreno z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 28.12.2012. decembra 1459 št. 2013 "O postopku za prenos podatkov s strani carinskih organov Centralni banki Ruske federacije in pooblaščenim bankam v elektronski obliki o deklaracijah za blago, ki ga registrirajo carinski organi" (Zbrana zakonodaja Ruske federacije, 1, št. 55, člen 4) (v nadaljnjem besedilu - Uredba o prenosu informacij o deklaracijah za blago), navedene podatke vnese MC banko v bančni kontrolni list v avtomatiziranem načinu v skladu z dodatkom XNUMX tega navodila.

8.9. Če pogodba, v zvezi s katero to navodilo določa zahtevo po registraciji, predvideva tako opravljanje storitev, opravljanje dela, prenos informacij in rezultatov intelektualne dejavnosti, vključno z izključnimi pravicami do njih, kot tudi izvoz (uvoz) blaga z ozemlja (na ozemlje) Ruske federacije, deklariranega v skladu z zakonodajo o carinski ureditvi z vložitvijo deklaracije za blago, mora rezident banki Kazenskega zakonika predložiti potrdilo o dokazilih kot sledi. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

V primeru, da se v skladu z Uredbo o prenosu podatkov o deklaracijah blaga na banko Kazenskega zakonika prejme deklaracija za blago, ki navaja stroške blaga, vključno s podatki o obeh količinah izvoženega blaga. (uvožene) z ozemlja (na ozemlje) Ruske federacije in o količini opravljenih storitev, opravljenega dela, prenesenih informacij in rezultatov intelektualne dejavnosti, vključno z izključnimi pravicami do njih, mora rezident predložiti banki MC potrdilo o dokazilih za takšno pogodbo v skladu s točko 8.8 tega Navodila, izpolnjeno na podlagi deklaracije o izdelkih.

Če se v skladu s Pravilnikom o prenosu podatkov o deklaracijah blaga banki Kazenskega zakonika prejme deklaracija za blago, v kateri so navedeni stroški blaga, vključno samo s količino izvoženega (uvoženega) blaga iz ozemlju (na ozemlju) Ruske federacije mora rezident banki Kazenskega zakonika predložiti potrdilo o dokazilih v skladu z odstavkom 8.8 tega navodila, izpolnjeno na podlagi deklaracije za blago. Podatke o količini opravljenih storitev, opravljenem delu, prenesenih informacijah in rezultatih intelektualne dejavnosti, vključno z izključnimi pravicami do njih, rezident vključi v potrdilo o dokazilih, vključno s tistimi iz tega odstavka, in jih predloži banki kazenskega zakonika z dokazili iz pododstavka 8.1.3 odstavka 8.1 tega navodila.

Poglavje 9. Oblikovanje in vzdrževanje izkaza bančnega nadzora

9.1. Za vsako pogodbo (posojilno pogodbo), ki jo banka CM sprejme v obračun na način, predpisan v dodatkih 4 in 5 tega navodila, se vodi en bančni kontrolni list, razen v primerih iz drugega odstavka 10.1. in 10.2. Navodilo.

9.2. Oblikovanje in vzdrževanje izjave o bančnem nadzoru izvaja banka Kazenskega zakonika na podlagi naslednjih dokumentov in informacij:

  • podatke iz drugega odstavka odstavka 5.3 teh navodil;
  • pogodba (posojilna pogodba);
  • podatki o transakcijah;
  • potrdila o dokazilih;
  • podatke o deklaracijah za blago, ki jih registrirajo carinski organi, prejeti v skladu s Pravilnikom o prenosu podatkov o deklaracijah za blago;
  • izjava o bančnem nadzoru, prejeta od Banke Rusije (v primerih, določenih s sedmim odstavkom klavzule 10.2,odstavka 11.5 in 12.6 teh navodil);
  • druge dokumente in podatke, ki jih rezident predloži banki CM v skladu s tem navodilom oziroma jih ima banka CM v zvezi s posli rezidenta.

9.3. Oblikovanje izkaza bančnega nadzora in vnos podatkov vanj izvede banka družbe za upravljanje pod naslednjimi pogoji:

  • ko je pogodba (posojilna pogodba) registrirana, se oddelek I kontrolnega lista banke oblikuje na dan njegove registracije, razen če je pogodba (posojilna pogodba) registrirana v primeru iz odstavka 10.2 tega navodila;
  • ob registraciji pogodbe (posojilne pogodbe) v primeru, določenem v odstavku 10.2 teh navodil, najpozneje dva delovna dneva po datumu prejema bančne kontrolne izjave Banke Rusije;
  • ob prevzemu pogodbe (posojilne pogodbe) za servisiranje v primerih, določenih v točkah 11.5 in 12.6 teh navodil, najkasneje dva delovna dneva po datumu prejema bančne kontrolne izjave Banke Rusije;
  • ob sprejemu potrdila o dokazilih - najkasneje v dveh delovnih dneh po datumu njegovega sprejema;
  • pri opravljanju transakcij - najkasneje dva delovna dneva po dnevih oblikovanja (prilagoditve) podatkov o transakcijah;
  • v primeru neodvisnega razmišljanja banke CM v primerih iz šestega in trinajstega odstavka 10.14. člena tega navodila - najkasneje v dveh delovnih dneh po datumu predložitve ustreznih informacij banki CM;
  • po prejemu informacij o deklaracijah za blago, ki jih registrirajo carinski organi - najkasneje en delovni dan po datumu, ko banka kazenskega zakonika oblikuje prejem sprejema elektronskega sporočila v skladu s 13. odstavkom Uredbe o prenos informacij o deklaracijah za blago;
  • pri spremembah v razdelku I bančnega kontrolnega lista - najkasneje dva delovna dneva od dneva, ko je banka CM sprejela vlogo iz točke 7.1 tega navodila, razen v primeru iz točke 7.10 tega navodila; - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX
  • pri spremembah oddelka I bančnega kontrolnega lista v primerih iz odstavka 7.10 tega navodila, - najkasneje do rokov iz odstavka 7.10 tega navodila;
  • ob odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) - najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu odjave pogodbe (posojilne pogodbe);
  • pri dajanju informacij v drugih primerih, ki niso določeni v drugem do enajstem odstavku tega odstavka, ki se v skladu s tem navodilom odražajo v kontrolnem listu banke, - najkasneje v dveh delovnih dneh od dneva, ko je rezident predložil ustrezne podatke banka MC.

9.4. Pri registraciji pogodbe (posojilne pogodbe) banke CM v primeru, določenem v pododstavku 5.7.4 točke 5.7 teh navodil, banka MC ne vpisuje podatkov o opravljenih operacijah z njo ali o izpolnjevanju obveznosti iz naslova na način, ki ni poravnave, ki so nastale pred datumom registracije takšne pogodbe (posojilne pogodbe), z izjemo podatkov o poslovanju ali izvajanju obveznosti po njej na način, ki ni poravnav, kot posledica od katerih ima rezident podlago za registracijo pogodbe (posojilne pogodbe) v skladu s pododstavkom 5.7.4 odstavka 5.7 teh Navodil.

9.5. Če po datumu odjave pogodbe iz razlogov iz 6.1. odstavka teh Navodil, pa tudi v primeru iz 6.9. odstavka teh Navodil, MC banka v skladu s Pravilnikom o prenosu podatkov o deklaracije za blago, prejete informacije o spremembah v deklaraciji za blago, informacije o katerih so vsebovane v oddelku III bančnega kontrolnega lista, mora MC banka v takem bančnem kontrolnem listu odražati podatke o prejetih spremembah. V tem primeru banka CM izvede takšne spremembe bančnega kontrolnega lista najkasneje dva delovna dneva po datumu, ko banka CM ustvari potrdilo o sprejemu elektronskega sporočila v skladu s 13. odstavkom Sklepa o prenosu informacij. na deklaracijah za blago ob prejemu obvestila o spremembah deklaracije za blago.

10. poglavje ) drugi osebi, financiranje proti odstopu denarne terjatve, ki izhaja iz pogodbe, ali izvajanje poslov po pogodbi (posojilni pogodbi) s strani tretjih oseb

10.1. V primeru, da ena pogodba, sklenjena med rezidentom in nerezidentom in določena v odstavku 4.1 tega navodila, hkrati vsebuje pogoje tako izvozne kot uvozne pogodbe, se opravi registracija takšne pogodbe pri pooblaščeni banki. v skladu z zahtevami, določenimi s tem Navodilom za uvozne pogodbe, in po taki pogodbi se oblikuje in vodi en obračun bančnega nadzora na način, predpisan v Dodatku 4 teh navodil, z navedbo ene enotne pogodbene številke. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

V primeru, da ena pogodba, sklenjena med rezidentom in nerezidentom in določena v odstavku 4.1 tega navodila, vsebuje hkrati pogoje pogodbe in posojilne pogodbe oziroma pogoje ene posojilne pogodbe, sklenjene med rezidentom in nerezidentom, - rezidentu se hkrati zagotavlja kot posojilo (posojilo), ob njegovem prejemu pa se po taki pogodbi sestavita in vodita dve izjavi o bančnem nadzoru na način, predpisan s prilogami 4 in (ali) 5 tega navodila, z navedbo v njih samostojna enotna številka pogodbe (posojilne pogodbe).

10.2. V primeru, da rezident svoje pravice po pogodbi (posojilni pogodbi) (v nadaljnjem besedilu: prvi rezident), ki jo registrira banka družbe za upravljanje, prenese s prenosom terjatve na drugo osebo - rezidenta (vključno z v primeru prenosa pravic na drugo osebo - rezidenta na podlagi zveznega zakona ali sodnega akta), razen v primeru, določenem v odstavku 10.14 tega navodila, ali v primeru, da prvi rezident prenese dolg po pogodbo (posojilno pogodbo), ki jo registrira banka Kazenskega zakonika, drugi rezidentki (v nadaljnjem besedilu: druga oseba - rezident - drugi rezident), prvi rezident mora pogodbo (posojilno pogodbo) odjaviti. po postopku, določenem v 6. poglavju tega navodila, ob upoštevanju naslednjega.

Prvi rezident mora najkasneje do pogojev iz četrtega ali petega odstavka tega odstavka na drugega rezidenta prenesti pogodbo (posojilno pogodbo) ali izpisek iz takšne pogodbe (posojilne pogodbe), ki vsebuje podatke, potrebne za banko banke. Kazenski zakonik za registracijo s strani drugega rezidenta pogodbe (posojilne pogodbe). ) in izvajanje valutnega nadzora nad izpolnjevanjem zahtev iz člena 19 Zveznega zakona "O valutni ureditvi in ​​nadzoru valute s strani rezidenta". V okviru pogojev iz tega odstavka mora prvi rezident drugemu rezidentu prenesti tudi podatke iz oddelka I bančnega kontrolnega lista po pogodbi (posojilni pogodbi), ki jih je prvi rezident prejel od banke Kazenskega zakonika v v skladu s četrtim odstavkom točke 6.6 teh navodil.

Drugi rezident mora za sprejem pogodbe (posojilne pogodbe) za servisiranje s strani nove banke MC predložiti novi banki MC podatke oziroma pogodbo (posojilno pogodbo) v skladu s temi navodili in informacijami. iz oddelka I izpiska o bančnem nadzoru iz drugega odstavka tega odstavka, kot tudi dokument, ki potrjuje prenos terjatve nanj ali prenos dolga nanj po pogodbi (posojilni pogodbi), ki ga je odjavil prvi prebivalec.

Drugi rezident mora novi banki CM predložiti podatke in dokumente iz tretjega odstavka tega člena v roku, določenem s točko 5.7 tega navodila.

Če prvi rezident po odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) ne doživi dogodkov iz točke 5.7 tega navodila, mora drugi rezident novi banki MC predložiti podatke in dokumente iz tretjega odstavka tega navodila. klavzulo najkasneje v tridesetih delovnih dneh po dnevu odjave pogodbe (posojilne pogodbe) s strani prvega rezidenta.

Najkasneje naslednji delovni dan po datumu, ko je drugi rezident predložil informacije in dokumente, določene v tretjem odstavku te klavzule, mora nova banka MC zahtevati od Banke Rusije v elektronski obliki v skladu s pravili. za zbiranje in predložitev informacij, navedenih v tej klavzuli, v elektronski obliki, objavljene na uradni spletni strani Banke Rusije v informacijskem in telekomunikacijskem omrežju "Internet", bančni kontrolni list, ki ustreza edinstveni številki predložene pogodbe (posojilne pogodbe). s strani drugega rezidenta v novo banko Združenega kraljestva. Nova banka CM od Banke Rusije ne zahteva bančne kontrolne izjave iz tega odstavka, če sta banka CM in nova banka CM ista banka CM. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Najkasneje dva delovna dneva po datumu, ko je nova banka CM od Banke Rusije prejela izjavo o bančnem nadzoru po pogodbi (posojilna pogodba), nova banka MC na način, predpisan v 9. poglavju tega Navodila s programsko in strojno opremo sprejme določeno izpisek bančnega nadzora, ustvari novo bančno kontrolo izpiska, izpolni I. oddelek bančnega kontrolnega lista, pogodbi (posojilni pogodbi) dodeli novo edinstveno številko, prenese podatke iz razdelkov II - IV kontrolnega lista banke po pogodbi (oddelki II - III, V kontrolnega lista banke po posojilni pogodbi) v novo kontrolo bančne kontrolne liste. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

V primeru, določenem v drugem stavku šestega odstavka tega člena, nova banka CM oblikuje bančni kontrolni list, izpolni I. oddelek bančnega kontrolnega lista, pogodbi (posojilni pogodbi) dodeli novo edinstveno številko. prenese podatke iz oddelkov II - IV bančne kontrole po pogodbi (oddelki II - III, V izjave o bančnem nadzoru po posojilni pogodbi) v novo oblikovano izjavo bančnega nadzora najkasneje v dveh delovnih dneh po dnevu drugi rezident predloži podatke in dokumente iz tretjega odstavka tega člena. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Nova MC banka mora še naprej voditi novo oblikovano kontrolno evidenco banke v elektronski obliki v skladu z 9. poglavjem tega navodila. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Če nova banka prejme MC od Banke Rusije v elektronski obliki v skladu s pravili za zbiranje in predložitev informacij iz tega odstavka v elektronski obliki, objavljeno na uradni spletni strani Banke Rusije v informacijskem in telekomunikacijskem omrežju "Internet", informacije o odsotnosti ustreznih informacij Banke Rusije o bančnem nadzornem listu, mora nova banka MC zavrniti registracijo takšne pogodbe (posojilne pogodbe) pri drugem rezidentu. V tem primeru ima drugi rezident pravico, da se obrne na Banko Rusije v kakršni koli obliki z obvezno navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe), številke (če obstaja) in datuma pogodbe (posojilne pogodbe). , identifikacijska številka davčnega zavezanca (v nadaljnjem besedilu - TIN) prvega in drugega rezidenta. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Prvi rezident pri odjavi pogodbe (posojilne pogodbe) pri MC banki v primerih iz tega odstavka tej MC banki ne predloži potrdila o dokazilih. - odstavek je vključen dodatno, glej navodilo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018

10.3. Zahteve iz odstavka 10.2 teh navodil ne veljajo za primere, ko rezident delno prenese svoje pravice po pogodbi (posojilni pogodbi), ki jo rezident registrira pri banki Združenega kraljestva, z delnim prenosom terjatve na drugega. oseba - rezident ali delni prenos dolga s strani rezidenta po pogodbi (posojilni pogodbi), ki ga je rezident registriral v banki Združenega kraljestva, na drugo osebo - rezidenta.

10.4. Pri izpolnjevanju obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi), ki jo rezident registrira pri banki Združenega kraljestva, v naslednjih primerih:

  • če je rezident, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), izpolnitev obveznosti iz takšne pogodbe (posojilne pogodbe) zaupal tretji osebi - rezidentu, ki ni stranka pogodbe (posojilne pogodbe) (v nadaljnjem besedilu: tretji stranka - rezident);
  • če je rezident, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), delno odstopil terjatve ali delno prenesel dolg po navedeni pogodbi (posojilni pogodbi) na drugega rezidenta (v nadaljnjem besedilu - druga oseba - rezident),
  • rezident, ki je stranka pogodbe (posojilne pogodbe), mora tretji osebi - rezidentu (drugi osebi - rezidentu) prenesti izvod pogodbe (posojilne pogodbe) ali izvleček iz takšne pogodbe (posojilne pogodbe), ki vsebuje informacije, potrebne za izvršitev dela (vseh) obveznosti s strani tretje osebe - rezidenta (s strani druge osebe - rezidenta), kot tudi informacije o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe) .

Tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident) mora pri poravnavi po določeni pogodbi (posojilni pogodbi) pooblaščeni banki preko računov, na katerih opravlja takšne izračune, predložiti podatke in dokumente iz četrtega odstavka ta odstavek, pa tudi dokument (dokumente), na podlagi katerega (katerega) je rezident, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), delno (polno) izpolnjevanje obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) zaupal tretji osebi. stranka - rezident (v nadaljnjem besedilu - pogodba o izpolnjevanju obveznosti s strani tretje osebe - rezidenta) ali delno odstopila terjatve ali delno prenesla dolg po pogodbi (posojilni pogodbi) na drugo osebo - rezidenta (v nadaljnjem besedilu: dogovor o delnem odstopu terjatve (delni prenos dolga).

Pooblaščena banka, ki ji je tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident) pri izračunih iz petega odstavka tega odstavka predložila dokumentacijo v zvezi z vodenjem poslov v skladu z 2. poglavjem tega navodila in dokumente iz petega odstavka tega odstavka najkasneje v dveh delovnih dneh od dneva predložitve teh dokumentov prenesti tretji osebi - rezidentu (drugi osebi - rezidentu) na način, ki ga določi pooblaščena banka, podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe).

V rokih iz šestega odstavka tega člena mora pooblaščena banka tretji osebi - rezidentu (drugi osebi - rezidentu) prenesti tudi podatke, ki so navedeni v stolpcih 2 - 6, 10, 12 in 15 razdelka. II bančnega kontrolnega lista po pogodbi iz priloge 4 teh navodil ali v stolpcih 2 - 6, 9, 11 in 14 razdelka II bančnega kontrolnega lista po posojilni pogodbi, priloga 5 tega navodila (v nadaljnjem besedilu: podatke pooblaščene banke o opravljenem poslu z navedbo enotne številke pogodbe (posojilne pogodbe), ki jo potrdi pooblaščena banka na način, določen v 15. poglavju tega navodila.

Tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident) mora rezidentu, ki se je registriral, prenesti podatke pooblaščene banke o opravljenem poslu iz sedmega odstavka tega člena z navedbo enotne številke pogodbe (posojilne pogodbe). pogodbo (posojilno pogodbo), najkasneje do rokov iz devetega odstavka tega odstavka, na način, ki ga določijo stanovalci.

Rezident, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), mora najkasneje v petnajstih delovnih dneh po zadnjem dnevu meseca, v katerem je transakcijo izvedla tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident), predložiti pri banka pooblaščene banke podatke pooblaščene banke o transakciji z navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe), kot tudi pogodbo o izpolnitvi obveznosti s strani tretje osebe rezidenta ali pogodbo o delnem prenosu terjatev (delni prenos dolga) na drugo osebo rezidenta.

V primeru, da so računi rezidentov, ki opravljajo poravnave v skladu s tem odstavkom po registrirani pogodbi (posojilni pogodbi), odprti v eni pooblaščeni banki - banki Kazenskega zakonika, dokumenti in podatki iz četrtega in osmega odstavka tega odstavka , s strani rezidentov, ki v skladu s tem odstavkom pogodba (posojilna pogodba) ni registrirana, MC banka ne sme predložiti in podatkov pooblaščene banke o opravljenem poslu z navedbo enotne številke pogodbe (posojilne pogodbe) ) jih rezidentu, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), ni mogoče posredovati.

10.5. V primerih iz odstavka 10.4 tega navodila, ko tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident) izvaja poravnave preko svojega računa, odprtega pri nerezidenčni banki, rezident, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), št. najkasneje v tridesetih delovnih dneh po tem, ko je zadnji dan v mesecu, v katerem je tretja rezidentka (druga rezidentka) opravila poravnave po pogodbi (posojilni pogodbi), MC predložiti bančne izpiske o poslih, ki jih je opravila tretja oseba. rezidentka (druga rezidentka) prek svojega računa, odprtega pri banki nerezidentka, pa tudi pogodba, na podlagi katere obveznosti izpolnjuje tretja oseba - rezident, ali dogovor o delnem odstopu terjatve (delni prenos dolga) na drugo osebo - rezidenta.

10.6. V primerih, določenih v odstavku 10.4 tega navodila, v primeru delnega (polnega) izpolnjevanja obveznosti s strani tretje osebe - rezidenta (druge osebe - rezidenta) na način, ki ni poravnava, rezident, ki je prijavil pogodbo ( posojilna pogodba) v roku, določenem v odstavku 8.2 tega navodila, mora banki Kazenskega zakonika predložiti potrdilo o dokazilih, ki odraža informacije o takšni izpolnitvi obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe).

Hkrati s potrdilom o dokazilih mora rezident, ki je registriral pogodbo (posojilno pogodbo), banki Kazenskega zakonika predložiti dokumente, ki potrjujejo, da je tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident) izpolnila obveznosti po zakonu. pogodba (posojilna pogodba), pa tudi pogodba, na podlagi katere obveznosti izpolni tretja oseba - rezident, ali sporazum o delnem odstopu terjatve (delni prenos dolga).

10.7. Kadar tretja oseba - nerezident izpolni del ali vse obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe), ki je registrirana (prevzeta v servis), mora rezident, ki je pogodbo (posojilno pogodbo) prijavil, banki predložiti CM v na način, predpisan v 8. poglavju teh navodil, potrdilo o dokazilih, ki odraža izpolnjevanje obveznosti s strani tretje osebe - nerezidenta.

Hkrati s potrdilom o dokazilih mora rezident, ki je registriral pogodbo (posojilno pogodbo), banki MC predložiti dokumente, ki potrjujejo izpolnjevanje obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe) s strani tretje osebe - nerezidenta. kot dokument (dokumente), na podlagi katerega (katerega ) je navedeni rezident delno (polno) izpolnjevanje obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi) zaupal tretji osebi - nerezidentu.

V primeru prejema sredstev od nerezidenta na račune rezidenta pri banki Kazenskega zakonika v zvezi z delnim odstopom terjatve s strani rezidenta njegovih pravic po pogodbi (posojilni pogodbi), registrirani na ne -rezident (v nadaljevanju pogodba o delnem odstopu terjatve na nerezidenta) ali v primeru bremenitve sredstev z bančnih računov v korist nerezidenta v zvezi z delnim prenosom dolga na nerezidenta na podlagi registrirane pogodbe (posojilne pogodbe) (v nadaljnjem besedilu: pogodba o delnem prenosu dolga na nerezidenta) mora rezident, ki je registriral pogodbo (posojilno pogodbo), banki Združenega kraljestva predložiti:

podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe), po kateri se operacija izvaja;

potrdilo o dokazilih - v primeru, da nerezident izpolni obveznosti iz pogodbe o delnem odstopu terjatve na nerezidenta (delni prenos dolga na nerezidenta) na način, ki ni poravnan, v skladu z 8. poglavjem teh navodil.

Hkrati s potrdilom o dokazilih mora rezident banki MC predložiti dokumente, ki potrjujejo, da je nerezident izpolnil obveznosti po pogodbi o delnem prenosu terjatve na nerezidenta (po pogodbi o delnem prenosu terjatve). dolg do nerezidenta), kot tudi dogovor o delnem odstopu terjatve na nerezidenta (delni prenos dolga na nerezidenta).

V primeru poravnave s strani rezidenta, ki je sklenil pogodbo (posojilno pogodbo) z nerezidentom v skladu s pogoji pogodbe o delnem prenosu terjatve na nerezidenta (delni prenos dolga na nerezidenta) ) prek računov rezidenta, ki ima sklenjeno pogodbo (posojilno pogodbo) pri pooblaščeni banki, ki ni banka MC, mora pooblaščena banka takemu rezidentu na način, ki ga določi pooblaščena banka, poslati podatke pooblaščene banke o opravljeni operaciji z navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe).

Podatke iz sedmega odstavka te klavzule mora pooblaščena banka poslati rezidentu, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo) najkasneje v dveh delovnih dneh po datumu predložitve s strani rezidenta, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo). dokumente v zvezi z vodenjem poslov v skladu z 2. poglavjem tega navodila in podatke o enotni številki pogodbe (posojilne pogodbe).

Rezident, ki je sklenil pogodbo (posojilno pogodbo), mora najkasneje v tridesetih delovnih dneh po datumu knjiženja sredstev na svoj račun (bremenitve sredstev) v drugi pooblaščeni banki kot banka CM, predložiti banki CM. podatke pooblaščene banke o opravljeni operaciji z navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe) za določeno operacijo, pa tudi dogovora o delnem prenosu terjatve na nerezidenta (pogodba o delnem prenosu dolga do nerezidenta).

10.8. V primeru, da rezident, ki je registriral pogodbo (posojilno pogodbo), prenese vse svoje pravice iz takšne pogodbe (posojilne pogodbe) z odstopom terjatve na drugo osebo - nerezidenta, navedeni rezident pogodbo (posojilno pogodbo) odstrani. ) z računa v banki Kazenskega zakonika po prejemu od druge osebe - nerezidenta v celotnem znesku sredstev, ki mu pripadajo v skladu s pogoji sporazuma o odstopu terjatve po pogodbi (posojilna pogodba ) vpisana v evidenco, ki jo sklene rezident z drugo osebo - nerezidentom (v nadaljnjem besedilu: pogodba o popolnem odstopu terjatve nerezidentu) in (ali) po popolni izpolnitvi druge osebe - a nerezident svojih obveznosti po pogodbi o popolnem odstopu terjatev nerezidentu na način, ki ni poravnav.

V primerih iz tega odstavka mora rezident, ki je sklenil pogodbo (posojilno pogodbo), ob prejemu sredstev od nerezidenta na svoje račune pri banki CM, predložiti CM naslednje dokumente in (ali) podatke banka:

informacije o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe):

  • potrdilo o dokazilih, ki vsebujejo podatke o izpolnitvi obveznosti s strani nerezidenta po pogodbi o popolnem odstopu terjatev nerezidentu na način, ki ni poravnav. Navedeno potrdilo o dokazilih predloži rezident, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo) banki Kazenskega zakonika v skladu z 8. poglavjem tega navodila;
  • dokument, ki potrjuje, da nerezident izpolni obveznosti po pogodbi o popolnem odstopu terjatve nerezidentu na način, ki ni poravnav;
  • dogovor o popolnem odstopu terjatve nerezidentu.

V primeru, da rezident, ki je registriral pogodbo (posojilno pogodbo), prejme od nerezidenta sredstva, ki mu pripadajo v skladu s pogoji pogodbe o popolnem odstopu terjatve nerezidentu, na rezidentski račun v pooblaščeni banki, ki ni banka CM, mora pooblaščena banka poslati v evidenco pogodbe (posojilne pogodbe) na način, ki ga določi pooblaščena banka, podatke pooblaščene banke o opravljenem poslu z navedbo edinstvenega številka pogodbe (posojilne pogodbe).

Podatke iz sedmega odstavka te klavzule mora pooblaščena banka poslati rezidentu, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo) najkasneje v dveh delovnih dneh po datumu predložitve s strani rezidenta, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo). dokumente v zvezi z vodenjem poslov v skladu z 2. poglavjem tega navodila in podatke o enotni številki pogodbe (posojilne pogodbe).

Rezident, ki je sklenil pogodbo (posojilno pogodbo), mora najpozneje v tridesetih delovnih dneh po dnevu knjiženja sredstev na račun rezidenta pri drugi pooblaščeni banki kot banka CM posredovati banki CM podatke pooblaščene banke. o opravljeni operaciji z navedbo pogodbe o edinstveni številki (posojilna pogodba), pa tudi pogodbo o popolnem prenosu terjatve na nerezidenta.

10.9. Če sta stranki pogodbe (posojilne pogodbe) nerezident in dva ali več rezidentov (tristranska (večstranska) pogodba (posojilna pogodba), se taka pogodba (posojilna pogodba) registrira v skladu z zahtevami II. Navodila rezidenta, katerega izbira so rezidenti, ki so stranke pogodbe (posojilne pogodbe), samostojno.

Rezident, ki je prijavil pogodbo (posojilno pogodbo), mora drugim rezidentom, ki so stranke pogodbe (posojilne pogodbe), prenesti podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe), ki jo je dodelila MC banka, najkasneje v petih delovnih dneh po datum registracije pogodbe (posojilne pogodbe).

Poravnave po takšni pogodbi (posojilni pogodbi), ki jih izvajajo rezidenti, ki ne registrirajo pogodbe (posojilne pogodbe), pa tudi obračunavanje takšnih poslov in (ali) izpolnjevanje obveznosti iz pogodbe (posojilne pogodbe) s strani določenih rezidentov. na drugačen način kot obračun, se izvede na podoben način kot v odstavkih 10.4 - 10.6 tega navodila.

Rezidenti, ki ne registrirajo pogodbe (posojilne pogodbe), morajo pri poravnavi po taki pogodbi (posojilni pogodbi) pooblaščeni banki posredovati podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe), ki jih prejme od rezidenta, ki je pogodbo registriral. (posojilna pogodba) , v rokih iz 2.22. odstavka tega navodila.

10.10. Če v skladu s pogoji pogodbe rezidenčni agent (komisionar), ki je pogodbena stranka, deluje v svojem imenu in na račun drugega rezidenta (nerezidenta) - komitenta (komitenta), rezidenčni agent (komisionar) mora prijaviti pogodbo v skladu z zahtevami II. oddelka tega navodila.

Če v skladu s pogoji pogodbe rezidenčni zastopnik (odvetnik), ki je pogodbena stranka, deluje v imenu in na račun drugega rezidenčnega principala (principala), se mora rezidenčni principal (principal) registrirati pogodbo v skladu z zahtevami oddelka II tega navodila. Poravnave po taki pogodbi, ki jih izvaja rezidenčni agent (odvetnik), ter obračunavanje izpolnitve obveznosti rezidenčnega agenta (odvetnika) po pogodbi na drugačen način kot poravnave, se izvajajo na podoben način kot postopek, določen v odstavkih 10.4 - 10.6 teh navodil.

10.11. Ko rezident odpiše tujo valuto ali valuto Ruske federacije s svojega računa, odprtega pri banki Združenega kraljestva v tuji valuti ali valuti Ruske federacije, z uporabo bančne kartice v skladu s pogodbo, ki določa zahtevo za njeno registracijo v skladu z Razdelka II tega Navodila mora rezident banki CM predložiti dokumente v zvezi z izvajanjem poslov in podatke o enotni številki pogodbe, po kateri so bili opravljeni ustrezni obračuni. Dokumente iz tega odstavka mora rezident predložiti banki MC najkasneje v petnajstih delovnih dneh po zadnjem dnevu v mesecu, v katerem so bili opravljeni ustrezni obračuni z bančno kartico.

V primeru, da rezident opravi prvo transakcijo v zvezi s poravnavami po pogodbi, ki določa pogoj za njeno registracijo v skladu z II. razdelkom teh navodil, v korist nerezidenta z bančno kartico (do izpolnitve obveznosti rezidenta). po pogodbi na način, ki ni poravnav), mora rezident prijaviti pogodbo pri banki CM najkasneje do rokov iz pododstavkov 5.7.1 in 5.7.3 5.7 odstavka tega Navodila.

10.12. V primeru, da nerezident izpolni svoje obveznosti po pogodbi (posojilni pogodbi), ki določa zahtevo za njeno registracijo v skladu z II. razdelkom teh navodil, s prenosom vrednostnih papirjev, vključno z menicami, pri plačilu blaga, gradenj, storitev , prenos informacij in rezultatov intelektualne dejavnosti kot vračilo posojila, ki ga je zagotovil rezident, in plačila obresti, ima rezident pravico odjaviti pogodbo (posojilno pogodbo) v banki Kazenskega zakonika samo po prejemu sredstev od nerezident kot plačilo za takšne vrednostne papirje, vključno z menicami, ali njihov prenos z indosamentom in (ali) v zvezi z odstopom terjatve (cesijo) z nominalnimi zaznamki na vrednostnih papirjih. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

V primeru iz prvega odstavka tega člena mora rezident hkrati z vlogo za odpis pogodbe (posojilne pogodbe) v skladu s 6. poglavjem teh navodil MC banki predložiti: 4855

podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe) - če se prenos sredstev kot plačilo za vrednostne papirje, vključno z menicami, izvede na račun rezidenta, odprt pri banki Kazenskega zakonika;

podatke pooblaščene banke o opravljenem poslu z navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe) - če so sredstva knjižena v dobro za plačilo vrednostnih papirjev, vključno z menicami, na račun rezidenta, odprt pri pooblaščeni banki, ki ni banka kazenskega zakonika.

V primeru prenosa vrednostnih papirjev, vključno z menicami, z indosamentom in (ali) v zvezi z odstopom terjatve (cesijo) z nominalnimi zaznamki na njih, mora rezident banki Kazenskega zakonika predložiti dokumente potrditev prenosa vrednostnih papirjev, vključno z menicami, z indosamentom in (ali) v zvezi z odstopom terjatve (cesijo) z nominalnimi zaznamki na njih.

Banka kazenskega zakonika mora v skladu s postopkom, določenim v dodatkih 4 in 5 k temu navodilu, odražati podatke o dejstvu plačila navedenih vrednostnih papirjev, vključno z menicami, ali njihovega prenosa z indosamentom in (ali) v povezava z odstopom terjatve (cesija) z nominalnimi prenosi na njih.napisi v izjavi o bančnem nadzoru po pogodbi (posojilni pogodbi). - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

10.13. Kadar rezident poravnava po pogodbi (posojilni pogodbi), ki jo je treba registrirati v skladu z II. razdelkom teh navodil, prek računa rezidenta, odprtega pri banki nerezidentke, mora rezident posredovati podatke o edinstveni številki pogodbo z MC banko (posojilna pogodba) in izpisek (kopija izpiskov) navedenih transakcij na računu pri nerezidenčni banki najkasneje v tridesetih delovnih dneh po zadnjem dnevu v mesecu, v katerem so bile opravljene takšne poravnave.

10.14. V primeru, da je rezident, ki je registriral pogodbo z banko CM, dodelil denarno terjatev finančnemu agentu (faktorju) - rezidentu, določenemu v 5. delu člena 19 Zveznega zakona "O valutni regulaciji in nadzoru valut". tuje valute ali valute Ruske federacije, ki zapade rezidentu po ustrezni pogodbi kot plačilo za blago, preneseno na nerezidenta, opravljena dela zanj, opravljene storitve, informacije in rezultate intelektualne dejavnosti, ki so mu bili preneseni, vključno z izključnimi pravicami do njih, mora rezident, ki je prijavil pogodbo, banki predložiti podatke o edinstveni številki pogodbe, po kateri se izvajajo poravnave, ter pogodbo o financiranju za odstop denarne terjatve (faktoring) in (ali) dogovor o naknadnem odstopu denarne terjatve pod naslednjimi pogoji:

ob prejemu tuje valute na vaš račun, odprt pri MC banki od finančnega zastopnika (faktorja) - rezidenta - najkasneje v petnajstih delovnih dneh po datumu knjiženja tuje valute na račun rezidenta, ki je prijavil pogodbo;

ob prejemu na vaš poravnalni račun v valuti Ruske federacije, odprt pri banki CM od finančnega agenta (faktorja) - rezidenta valute Ruske federacije - najkasneje petnajst delovnih dni po datumu knjiženja v dobro valuto Ruska federacija, navedena v izpisku poravnalnega računa rezidenta, ki je dal na registracijo pogodbe, ali v drugem dokumentu, ki ga je banka družbe za upravljanje prenesla na rezidenta, ki je pogodbo registriral, in vsebuje podatke o knjiženju pogodbe v dobro. tekoči račun v valuti Ruske federacije, prejet od finančnega agenta (faktorja) - rezidenta.

V primeru, da so sredstva rezidenčnega finančnega zastopnika (faktorja) knjižena na račun rezidenta, ki je registriral pogodbo, odprto pri pooblaščeni banki, ki ni banka CM, mora rezident, ki je prijavil pogodbo, predložiti pooblaščeni banki razen banke CM, dokumente in podatke iz prvega odstavka tega člena, v rokih iz drugega in tretjega odstavka tega člena. V tem primeru pooblaščena banka, ki ni banka CM, najkasneje v dveh delovnih dneh od dneva, ko je rezident, ki je prijavil pogodbo, predložil dokumente in podatke iz tega odstavka, ob knjižbi določenega sredstva na svoj račun, odprt pri pooblaščeni banki, ki ni banka Kazenskega zakonika, mora navedenemu rezidentu na način, ki ga določi pooblaščena banka, prenesti podatke pooblaščene banke o opravljeni operaciji z navedbo edinstvene številke pogodba (posojilna pogodba).

Rezident, ki je prijavil pogodbo, mora banki CM predložiti podatke pooblaščene banke o opravljeni operaciji z navedbo enotne številke pogodbe (posojilne pogodbe) najkasneje v tridesetih delovnih dneh po datumu prenosa sredstev. od rezidenčnega finančnega zastopnika (faktorja) na račun rezidenta, ki je dal v registracijo pogodbo, odprto v pooblaščeni banki, ki ni banka Kazenskega zakonika.

Če je banka MC hkrati finančni agent (faktor), banka MC neodvisno vnese podatke o pripisu tuje valute ali valute Ruske federacije na račun rezidenta, ki je prijavil pogodbo na podlagi pogodbe o financiranju proti dodelitvi denarna terjatev (faktoring) in (ali) dogovor o naknadnem odstopu denarne terjatve v oddelek II bančnega kontrolnega lista, ne da bi rezident, ki je prijavil pogodbo, predložil dokumente in podatke iz prvega odstavka tega odstavka .

Kadar se finančnemu zastopniku (faktorju) - rezidentu, ki ni banka MC, od nerezidenta pripišejo sredstva na račun izpolnitve s strani nerezidenta obveznosti, določenih s pogodbo, finančni agent ( faktor) - rezident, ki mu je bila denarna terjatev dodeljena (vključno z naknadnim odstopom), mora pooblaščeni banki na račun, na katerem so knjižena navedena sredstva, predložiti dokumente in podatke, navedene v prvem odstavku te klavzule.

Dokumente in podatke iz sedmega odstavka tega člena mora rezidenčni finančni zastopnik (faktor) predložiti pooblaščeni banki najkasneje v petnajstih delovnih dneh po datumu knjiženja sredstev na račun rezidentnega finančnega zastopnika (faktorja) v pooblaščeni banki. V tem primeru mora pooblaščena banka najkasneje v dveh delovnih dneh po datumu predložitve dokumentov in podatkov iz sedmega odstavka tega odstavka prenesti finančnemu zastopniku (faktorju) - rezidentu na način, ki ga določi pooblaščenec. banka, podatke pooblaščene banke o opravljeni operaciji z navedbo enotne pogodbene številke (posojilne pogodbe).

Rezident, ki je prijavil pogodbo, najkasneje v tridesetih delovnih dneh po dnevu nakazila finančnemu zastopniku (faktorju) - rezidentu, ki ni banka CM, od nerezidenta sredstev na račun izpolnitve s strani nerezidenta obveznosti, določenih s pogodbo, mora banki CM predložiti:

podatke pooblaščene banke o opravljeni transakciji z navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe) za določeno transakcijo, prejete od rezidentnega finančnega zastopnika (faktorja) na način, ki ga določijo navedeni rezidenti;

pogodba o financiranju zoper odstopanje denarne terjatve (faktoring) in (ali) pogodba o naknadnem odstopu denarne terjatve.

Transakcijo, ki je vključena v podatke pooblaščene banke o opravljeni transakciji, ki označuje edinstveno številko pogodbe (posojilne pogodbe), mora banka MC odražati v oddelku II bančnega kontrolnega lista z dodelitvijo kode za vrsto operacije po zadevni pogodbi, glede na vrsto pogodbe, po kateri nerezident plačuje (za blago, preneseno na nerezidenta, opravljena dela zanj, opravljene storitve, informacije in rezultate intelektualne nanj prenesena dejavnost, vključno z izključnimi pravicami do njih).

Kadar finančni zastopnik (faktor) - rezident, ki je banka CM, prejme sredstva od nerezidenta na račun izpolnitve s strani nerezidenta obveznosti, določenih s pogodbo, finančni agent (faktor) - banka CM neodvisno odraža informacije o določeni transakciji v oddelku II bančnega kontrolnega izpiska z dodelitvijo kode vrsta operacije, ki temelji na vrsti pogodbe, po kateri se nerezident poravna (za blago, preneseno na nerezidenta, delo opravljene zanj, storitve, ki so mu bile opravljene, informacije in rezultati intelektualne dejavnosti, ki so mu bili preneseni, vključno z izključnimi pravicami do njih).

Rezident, ki je prijavil pogodbo, jo odjavi pri banki CM le, če so dokumenti in podatki iz tega odstavka, ki potrjujejo, da je rezidenčni finančni zastopnik (faktor) od nerezidenta prejel zapadla sredstva po tej pogodbi. predložena banki CM, banka pa CM odraža podatke o takšni transakciji v kontrolnem listu banke.

10.15. V primerih iz odstavkov 10.4, 10.7, 10.8, 10.9 in 10.14 teh navodil poravnave po pogodbi (kreditni pogodbi), sprejeti v računovodstvo, izvede tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident, rezident, ki ne registrira pogodbe (posojilne pogodbe), finančnega zastopnika (faktorja) - rezidenta) le, če pooblaščeni banki, v kateri se izvajajo ti izračuni, predloži podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe) ali kopijo I. oddelka bančnega kontrolnega izpisa v rokih iz 2.22. odstavka tega navodila.

Pooblaščena banka mora v transakciji odražati podatke o poslih, ki jih izvaja tretja oseba - rezident (druga oseba - rezident, rezident, ki ne registrira pogodbe (posojilne pogodbe), finančni agent (faktor) - rezident. podatki, ki označujejo šifro vrste posla po zadevni pogodbi (posojilna pogodba), glede na vrsto pogodbe, po kateri se izvajajo poravnave, in edinstveno številko pogodbe (posojilne pogodbe).

Operacije odpisa tuje valute ali valute Ruske federacije z računa rezidenta (tretja oseba, druga oseba, rezident, ki ne registrira pogodbe (posojilne pogodbe), finančni agent (faktor) v primerih, določenih v tem poglavju se ne izvaja, če navedeni rezident ni navedel podatkov o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe).

10.16. V primerih, določenih s tem poglavjem, rezident, ki je registriral pogodbo (posojilno pogodbo), hkrati s predložitvijo podatkov pooblaščene banke o opravljeni operaciji z navedbo enotne številke pogodbe (posojilne pogodbe), ki jo je prejel od rezidenta (tretja oseba, druga oseba, rezident, ki ne registrira pogodbe (posojilne pogodbe), finančni agent (faktor), mora banki MC predložiti na način, ki ga določi banka MC v dogovoru z rezidentom, informacije o pričakovanem času repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije v skladu z Dodatkom 3 k temu navodilu.

11. poglavje

11.1. V primeru odvzema dovoljenja za opravljanje bančnega poslovanja (v nadaljnjem besedilu - banč licenco) pri banki MC mora rezident, ki je sklenil pogodbo (posojilno pogodbo), najkasneje v tridesetih delovnih dneh po dnevu odvzema bančnega dovoljenja, razen v primeru iz 11.2 odstavka tega navodila, predložiti drugemu pooblaščena banka:

podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe) in datumu registracije pogodbe (posojilne pogodbe); - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

pogodba (posojilna pogodba) ali izvleček iz takšne pogodbe (posojilne pogodbe), ki vsebuje informacije, ki so potrebne, da nova banka Združenega kraljestva sprejme pogodbo (posojilno pogodbo) za servisiranje in izvaja valutni nadzor nad izpolnjevanjem zahtev rezidenta 19. člen Zveznega zakona "O valutni ureditvi in ​​valutnem nadzoru"".

11.2. Če se v obdobju od dneva odvzema bančne licence do dneva prevzema v servisiranje pogodbe (posojilne pogodbe) v novi banki MC po taki pogodbi (posojilni pogodbi) sredstva pripišejo (bremenijo) račun (z računa) rezidenta v drugi pooblaščeni banki, mora rezident zaprositi za sprejem pogodbe (posojilne pogodbe) pri tej pooblaščeni banki najkasneje do rokov iz pododstavkov 5.7.1 in 5.7.2 klavzule 5.7 tega Navodila.

11.3. Če je v obdobju med datumom odvzema bančnega dovoljenja in datumom sprejema na servisiranje pogodbe (posojilne pogodbe) v novi banki Kazenskega zakonika rok za predložitev potrdila o dokazilih in (ali) dokumentih in prihajajo informacije iz 10. poglavja tega navodila, mora rezident novi banki CM predložiti potrdilo o dokazilih in dokazilih iz 8. poglavja tega navodila in (ali) dokumente in podatke iz 10. poglavja tega navodila. Navodilo, najkasneje petnajst delovnih dni po dnevu, ko je nova banka CM sprejela pogodbo (posojilno pogodbo).

11.4. Najkasneje naslednji delovni dan po dnevu, ko rezident predloži podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe) in datumu registracije pogodbe (posojilne pogodbe), mora nova banka MC zahtevati od Banke Rusije v elektronski obliki v skladu s pravili za zbiranje in predložitev informacij, navedenih v tem odstavku, v elektronski obliki, objavljenih na uradni spletni strani Banke Rusije v internetnem informacijskem in telekomunikacijskem omrežju, bančni kontrolni list, ki ustreza edinstveni številki pogodbe (posojilna pogodba), ki jo je rezident predložil novi banki Združenega kraljestva. - klavzula, kakor je bila spremenjena z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

11.5. Ko nova MC banka prejme od Banke Rusije izpisek o bančni kontroli po pogodbi (posojilni pogodbi), nova MC banka na način, predpisan v 9. poglavju tega navodila, s programsko in strojno opremo sprejme določeno bančno kontrolno izjavo. najkasneje dva delovna dneva po datumu prejema s strani Banke Rusije vnese podatke iz dodatkov 4 in 5 k temu navodilu v odstavek 4 oddelka I bančnega kontrolnega lista, shrani edinstveno številko, dodeljeno pogodbi. (posojilna pogodba) banke MC, ki ji je bilo odvzeto dovoljenje za poslovanje. Nadaljnje vzdrževanje sprejetega obračuna bančne kontrole izvaja nova banka Kazenskega zakonika v elektronski obliki na način, določen v 9. poglavju tega navodila.

11.6. Šteje se, da je pogodba (posojilna pogodba) s strani nove banke CM sprejeta v servisiranje z dnem iz 4. odstavka I. oddelka kontrolnega lista banke, o čemer mora nova banka CM obvestiti rezidenta po ustaljenem postopku. po tem.

11.7. Če nova banka prejme MC od Banke Rusije v elektronski obliki v skladu s pravili za zbiranje in predložitev informacij iz tega odstavka v elektronski obliki, objavljeno na uradni spletni strani Banke Rusije v informacijskem in telekomunikacijskem omrežju "Internet", informacije o odsotnosti ustreznih informacij iz Banke Rusije, kontrolnega lista banke, mora nova banka MC zavrniti sprejem takšne pogodbe (posojilne pogodbe) za servisiranje rezidenta in o tem obvestiti rezidenta. Nova banka CM mora izvesti dejanja, navedena v tem odstavku, najpozneje naslednji delovni dan po dnevu, ko nova banka CM od Banke Rusije prejme informacije o pomanjkanju ustrezne izjave o bančnem nadzoru Banke Rusije na določen način. s strani nove banke CM.

V tem primeru ima rezident pravico, da se v kakršni koli obliki obrne na Banko Rusije z obvezno navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe), številke in datuma (če obstaja) pogodbe (posojilne pogodbe). in TIN rezidenta.

12. poglavje

12.1. V primeru, da rezident odjavi pogodbo (kreditno pogodbo) v banki Združenega kraljestva (v nadaljnjem besedilu prejšnja banka ZK) na podlagi razlogov, določenih v pododstavku 6.1.1 odstavka 6.1 teh Navodil, je npr. pogodbo (posojilno pogodbo) mora rezident prenesti v servisiranje v novo banko CM na način, predpisan s tem poglavjem (v nadaljnjem besedilu: prenos pogodbe (posojilne pogodbe) na novo banko CM), št. najkasneje v tridesetih delovnih dneh po dnevu odjave pogodbe (posojilne pogodbe) pri prejšnji banki CM, razen v primeru iz odstavka 12.2 tega navodila.

Za prenos pogodbe (posojilne pogodbe) na novo banko MC mora rezident novi banki MC predložiti:

podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe), datumu registracije pogodbe (posojilne pogodbe), datumu odjave pogodbe (posojilne pogodbe) v prejšnji banki CM in registrski številki prejšnjega banka CM, določena v skladu s pododstavkom 1.1.2 1. odstavka pojasnil k izjavi o bančnem nadzoru po pogodbi iz Dodatka 4 in pododstavkom 1.1.2 1. odstavka pojasnil k izjavi o bančnem nadzoru po posojilni pogodbi Dodatka 5 k tem navodilom; - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

pogodbo (posojilno pogodbo) ali izpisek iz takšne pogodbe (posojilne pogodbe), ki vsebuje podatke, ki so potrebni, da pooblaščena banka sprejme pogodbo (posojilno pogodbo) iz dodatkov 4 in 5 tega Navodila v servisiranje ter da izvaja valutni nadzor nad izpolnjevanje zahtev iz člena 19 Zveznega zakona "O valutni ureditvi in ​​nadzoru valut" s strani rezidenta.

12.2. Če se v obdobju med datumom odjave pogodbe (posojilne pogodbe) pri prejšnji banki MC in datumom njenega prevzema v servisiranje s strani nove banke MC po taki pogodbi (posojilni pogodbi) sredstva knjižijo v dobro. (odpisanih) na račun (z računa) rezidenta pri pooblaščeni banki, mora rezident zaprositi za sprejem pogodbe (posojilne pogodbe) pri tej pooblaščeni banki najkasneje do rokov iz pododstavkov 5.7.1 in 5.7.2 točke 5.7 tega navodila.

12.3. Če je v obdobju med datumom odjave pogodbe (posojilne pogodbe) pri prejšnji banki MC in datumom njenega prevzema v servisiranje s strani nove banke MC, rok za predložitev potrdila o dokazilih in ( ali) prispeli dokumenti in informacije iz 10. poglavja tega navodila, mora rezident novi banki CM predložiti potrdilo o dokazilih, dokazila iz 8. poglavja tega navodila in (ali) dokumente in podatke iz 10. poglavja tega navodila, najkasneje v petnajstih delovnih dneh po dnevu prevzema v servisiranje s strani nove banke CM pogodbe (posojilne pogodbe).

12.4. Če se v obdobju med datumom odjave pogodbe (posojilne pogodbe) pri prejšnji banki CM in datumom njenega prevzema v servisiranje s strani nove banke CM po pogodbi (posojilni pogodbi), sredstva pripišejo v dobro račun rezidenta v prejšnji banki CM, mora rezident prejšnji banki CM predložiti dokumente v zvezi z izvajanjem poslov in podatke o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe), ki so potrebni za ta namen. odraža podatke o določeni operaciji prejšnje banke CM v transakcijskih podatkih na način, določen v 2. poglavju tega navodila. V tem primeru mora prejšnja banka MC najkasneje v dveh delovnih dneh po datumu predložitve dokumentov in podatkov iz tega odstavka nakazati navedenemu rezidentu na način, ki ga določi prejšnja banka MC, podatke pooblaščene banke o opravljenem poslu z navedbo enotne številke pogodbe (posojilne pogodbe) glede na takšen posel.

Rezident mora novi banki MC predložiti podatke pooblaščene banke iz prvega odstavka tega člena o opravljeni operaciji z navedbo enotne številke pogodbe (posojilne pogodbe) za določeno operacijo najkasneje v petnajstih delovnih dneh. po datumu prevzema pogodbe (posojilne pogodbe) za servisiranje s strani nove banke CM za razmislek nove banke MC takšnega posla v oddelku II bančnega kontrolnega lista na način, predpisan v 9. poglavju tega Navodila.

12.5. Nova banka MC najkasneje naslednji delovni dan po dnevu, ko rezident predloži podatke o enotni številki pogodbe (posojilne pogodbe), datumu registracije pogodbe (posojilne pogodbe), datumu odjave banke. pogodbo (posojilno pogodbo) v prejšnji banki MC in registrsko številko prejšnje banke MC, določeno v skladu s pododstavkom 1.1.2 1. odstavka opomb k kontrolnemu listu banke po pogodbi iz Dodatka 4 in pododstavka 1.1.2. .1 odstavka 5 opomb k bančnemu kontrolnemu listu v skladu s posojilno pogodbo iz Dodatka 4855 k temu navodilu, mora zahtevati od Banke Rusije v elektronski obliki v skladu s pravili za zbiranje in predložitev informacij iz tega odstavka v elektronski obrazec, objavljen na uradni spletni strani Banke Rusije v informacijskem in telekomunikacijskem omrežju "Internet", bančni kontrolni list, ki ustreza edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe), ki jo je rezident predložil novi banki Združenega kraljestva . - klavzula, kakor je bila spremenjena z Direktivo Banke Rusije št. 05.07.2018-U z dne XNUMX. julija XNUMX

12.6. Ko nova MC banka prejme od Banke Rusije izpisek o bančni kontroli po pogodbi (posojilni pogodbi), nova MC banka na način, predpisan v 9. poglavju tega navodila, s programsko in strojno opremo sprejme določeno bančno kontrolno izjavo. najkasneje dva delovna dneva po datumu prejema s strani Banke Rusije vnese podatke iz dodatkov 4 in 5 k temu navodilu v odstavek 4 oddelka I bančnega kontrolnega lista, obdrži edinstveno številko, dodeljeno pogodbi. (posojilna pogodba) prejšnje banke Kazenskega zakonika. Nadaljnje vzdrževanje sprejetega obračuna bančne kontrole izvaja nova banka Kazenskega zakonika v elektronski obliki na način, določen v 9. poglavju tega navodila.

12.7. Šteje se, da je pogodba (posojilna pogodba) sprejeta v servisiranje s strani nove banke CM od datuma, določenega v četrtem odstavku oddelka I bančnega kontrolnega lista, o čemer mora nova banka CM obvestiti rezidenta po ustaljenem postopku. po tem.

12.8. Če nova banka prejme MC od Banke Rusije v elektronski obliki v skladu s pravili za zbiranje in predložitev informacij iz tega odstavka v elektronski obliki, objavljeno na uradni spletni strani Banke Rusije v informacijskem in telekomunikacijskem omrežju "Internet", informacije o odsotnosti ustreznih informacij iz Banke Rusije, kontrolnega lista banke, mora nova banka MC zavrniti sprejem takšne pogodbe (posojilne pogodbe) za servisiranje rezidenta in o tem obvestiti rezidenta. Nova banka CM mora izvesti dejanja, navedena v tem odstavku, najpozneje naslednji delovni dan po dnevu, ko nova banka CM od Banke Rusije prejme informacije o pomanjkanju ustrezne izjave o bančnem nadzoru Banke Rusije na določen način. s strani nove banke CM.

V primeru, določenem v tem odstavku, ima rezident pravico, da se obrne na Banko Rusije v kakršni koli obliki z obvezno navedbo edinstvene številke pogodbe (posojilne pogodbe), številke in datuma (če obstaja) pogodbe. (posojilna pogodba) in TIN rezidenta.

13. poglavje

13.1. To poglavje se uporablja za primere prenosa pogodbe (posojilne pogodbe) z reorganizirane banke MC na računovodstvo v novoustanovljeno banko MC kot posledica reorganizacije ali na pooblaščeno banko prevzemnico (v nadaljnjem besedilu: banka naslednica). ), kot tudi v primerih prenosa pogodbe (posojilne pogodbe) iz banke, ki je zaprta podružnica MC banke (vključno v primeru spremembe njenega statusa), da se registrira pri drugem oddelku pooblaščene banke (vodja pisarna ali druga podružnica) (v nadaljnjem besedilu banka naslednica), zaradi česar so podatki o pooblaščeni banki (podružnici pooblaščene banke) navedeni v oddelku I kontrolnega lista banke.

13.2. Reorganizirana banka MC oziroma podružnica banke MC, ki se zapira, ki je banka MC, mora prenesti na banko naslednico na način in v pogojih, ki so dogovorjeni z njo, vendar najkasneje v desetih delovnih dneh po dnevu vpis podatkov o državni registraciji banke naslednice v Državno registrsko knjigo kreditnih institucij ali o zaprtju podružnice pooblaščene banke, ki je banka MC (v nadaljnjem besedilu: datum vpisa podatkov v CGRCO). ):

nezaprte izjave o bančnem nadzoru, ki jih ima banka družbe za upravljanje o registriranih pogodbah (kreditnih pogodbah) v skladu s pravili za zbiranje in predložitev informacij iz tega odstavka v elektronski obliki, objavljene na uradni spletni strani Banke Rusije v informacijsko-telekomunikacijsko omrežje "Internet";

dosje valutnega nadzora o vseh pogodbah (posojilnih pogodbah), ki jih je banka MC evidentirala, ki se hranijo na dan vnosa podatkov v CGRCS (vključno s pogodbami (kreditnimi pogodbami), ki so bile odjavljene na dan vnosa podatkov v CGRCU, katerih rok skladiščenja še ni potekel) ).

13.3. Najkasneje v desetih delovnih dneh po datumu prenosa dokumentov v skladu z odstavkom 13.2 tega navodila banka naslednica vnese v 4. odstavek oddelka I izjav o bančnem nadzoru, ki so ji posredovane informacije v skladu s postopkom, določenim v prilogah. 4 in 5 tega Navodila. Vsi drugi podatki, navedeni v kontrolnem listu banke, vključno z edinstveno številko pogodbe (posojilne pogodbe), se ne spreminjajo.

Šteje se, da je pogodba (posojilna pogodba) s strani banke naslednice sprejeta na servisiranje od dneva vnosa ustreznih podatkov v 4. odstavek I. oddelka kontrolnega lista banke.

13.4. Banka naslednica mora najpozneje dva delovna dneva po datumu vnosa ustreznih podatkov v četrti odstavek oddelka I bančne kontrolne liste po postopku, ki ga določi, obvestiti rezidenta, da je njegova banka MC.

13.5. V primeru reorganizacije MC banke v obliki preoblikovanja se spremembe 4. odstavka I. oddelka bančnih kontrolnih listov, ki se hranijo po pogodbah (posojilnih pogodbah), sprejetih v servisiranje, izvedejo v skladu s 7.10. Navodila.

14. poglavje

14.1. Pri odpisu za poravnave z uporabo akreditivnega načina plačila (v nadaljnjem besedilu: akreditiv) tuje valute ali valute Ruske federacije z računa rezidenta v banki Združenega kraljestva, ki odpre akreditiv v korist nerezident, mora banka Združenega kraljestva samostojno generirati podatke o transakcijah z oznako vrste posla 3, določeno v Dodatku 80120 tega Navodila. V tem primeru rezidentu banki CM ni treba predložiti dokumentov v zvezi z izvajanjem poslov, poravnalnega dokumenta za transakcijo in podatkov o edinstveni številki pogodbe, katerih zahteve za predložitev določa 1. poglavje tega navodila.

14.2. Po nakazilu rezidentu dokumentov, ki potrjujejo prenos sredstev v korist nerezidenta ob izvršitvi akreditiva, rezident najkasneje v petnajstih delovnih dneh po zadnjem dnevu meseca, v katerem je bilo izvedeno plačilo po je bil akreditiv izveden, mora banki predložiti CM, razen v primeru iz drugega odstavka tega odstavka, navedene dokumente in podatke o edinstveni številki pogodbe, po kateri se izvajajo operacije. MC banka mora v razdelku II kontrolnega lista banke odražati podatke o izvedbi akreditiva s šifro vrste posla, glede na vrsto pogodbe, po kateri se akreditiv izvaja.

Če ima MC banka vse podatke in dokumente o izvršitvi akreditiva, ki odražajo podatke o izvršitvi akreditiva v razdelku II bančnega kontrolnega lista, banka CM samostojno vnese podatke o izvršitvi akreditiva. kredita v oddelku II kontrolnega lista banke na podlagi dokumentov in podatkov, ki jih ima v zvezi s poslovanjem rezidenta.

14.3. Pri bremenitvi valute Ruske federacije po akreditivu z računa nerezidenta, odprtega pri pooblaščeni banki, ki odpre akreditiv v korist rezidenta, mora pooblaščena banka v skladu s 3. poglavjem tega navodila generirati podatke o poslovanju z oznako vrste operacije 80020 iz Dodatka 1 tega navodila, ne da bi nerezident predložil poravnalni dokument za transakcijo iz 2. poglavja tega navodila.

14.4. Pri kreditiranju tuje valute ali valute Ruske federacije ob izvršitvi akreditiva, ki ga odpre nerezident v korist rezidenta, na račun rezidenta, odprt pri banki CM, mora rezident banki CM predložiti dokumente v zvezi s tem. transakcije, kot tudi informacije o edinstveni številki pogodbe, po kateri se transakcije izvajajo, najpozneje petnajst delovnih dni po datumu knjiženja tuje valute ali valute Ruske federacije na račun rezidenta.

Podatke o poslih iz tega odstavka mora banka CM odražati v podatkih o poslih v skladu s 3. poglavjem tega navodila in v kontrolnem listu banke v skladu z 9. poglavjem tega navodila.

14.5. Pri knjiženju tuje valute ali valute Ruske federacije na račun rezidenta, odprt pri banki Kazenskega zakonika, od pooblaščene banke, ki je banka, ki je odprla akreditiv nerezidentu, ali izvršitvene banke v skladu s tem akreditiv, pri izvršitvi akreditiva v korist rezidenta, če so zaradi takšnega prenosa denarnih sredstev obveznosti nerezidenta po pogodbi v celoti izpolnjene, ga rezident izbriše iz registra na podlagi iz pododstavka 6.1.2 odstavka 6.1 tega navodila na način, predpisan v 6. poglavju tega navodila.

14.6. Če se poravnave po akreditivu ali med izvršitvijo akreditiva, ki ga rezident odpre v korist nerezidenta, izvajajo prek računa rezidenta, odprtega pri pooblaščeni banki, ki ni banka CM, mora rezident posredovati pooblaščeni banki podatke o edinstveni številki pogodbe. Navedena pooblaščena banka mora najkasneje v dveh delovnih dneh po datumu ustreznih obračunov po akreditivu oziroma izvršitvi akreditiva poslati rezidentu na način, ki ga določi pooblaščena banka, podatke iz pooblaščena banka o opravljeni operaciji z navedbo edinstvene številke pogodbe za operacijo. Rezident mora najkasneje v petnajstih delovnih dneh po zadnjem dnevu v mesecu, v katerem so bili opravljeni obračuni oziroma opravljeno plačilo po akreditivu, banki CM posredovati podatke pooblaščene banke o opravljenem poslu, z navedbo enotne pogodbene številke za določeno operacijo za banko CM, ki odraža izvršitev po akreditivu v oddelku II izjave o bančnem nadzoru. - klavzula, kakor je bila spremenjena z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Oddelek III. Interakcija rezidentov (nerezidentov) s pooblaščenimi bankami pri predložitvi dokumentov in informacij. Izvajanje s strani pooblaščenih bank preverjanja dokumentov in informacij, ki jih predložijo rezidenti (nerezidenti). Dokumentacija o deviznem nadzoru

Poglavje 15. Interakcija rezidentov (nerezidentov) s pooblaščenimi bankami pri predložitvi dokumentov in informacij

15.1. Način interakcije rezidentov (nerezidentov) s pooblaščenimi bankami pri predložitvi dokumentov in informacij, katerih zahteva za predložitev je določena s tem navodilom, se določi s sporazumom med pooblaščeno banko s rezidentom, z nerezidentom. .

15.2. Dokumente, za predložitev katerih je določena s tem navodilom, rezident predloži pooblaščeni banki v izvirniku ali v obliki ustrezno overjene kopije.

Postopek za izdajo (overitev) kopij dokumentov se določi s sporazumom med pooblaščeno banko in rezidentom.

15.3. Dokumente in informacije v zvezi z izvajanjem poslov ter druge dokumente in informacije, katerih pogoj za predložitev določa to navodilo, mora rezident (nerezident) predložiti pooblaščeni banki v elektronski obliki in (ali) na papirju na način, o katerem se pooblaščena banka dogovori z rezidentom (nerezidentom).

15.4. Dokumente, določene v tem navodilu, podpiše odgovorna oseba in jih overi na papirju z odtisom pečata (žiga) pooblaščene banke, ki se uporablja za namene valutnega nadzora (v nadaljnjem besedilu: pečat pooblaščene banke).

Odgovorno osebo in žig pooblaščene banke potrdi upravni akt pooblaščene banke.

15.5. Pri izmenjavi dokumentov in informacij na papirju dokumente, ki jih v skladu s tem navodilom sestavi fizična oseba rezident, ki je samostojni podjetnik posameznik, ali posameznik, ki se ukvarja z zasebno prakso po postopku, določenem z zakonodajo Ruske federacije, podpiše ta posameznik ali njegov zastopnik in s pečatom overjena takšna fizična oseba rezident (če obstaja), katere vzorec je pritrjen na vzorčno kartico podpisov in pečatov, določeno v navodilih Banke Rusije št. 30-I z dne 2014. maja 153 " O odpiranju in zaprtju bančnih računov, depozitnih računov, depozitnih računov", registrirano s strani Ministrstva za pravosodje Ruske federacije 19.06.2014. junija 32813 št. 14, 2017. februarja 45638 št. XNUMX (v nadaljnjem besedilu: kartica z vzorci podpisov in odtisov pečatov).

15.6. Pri izmenjavi dokumentov in informacij na papirju dokumente, ki jih v skladu s tem navodilom sestavi pravna oseba rezidentka, podpiše oseba (osebe), ki ima pravico do podpisa, navede v izkaznici vzorca podpisov in pečatov ter overi pečat pravne osebe (če obstaja), katerega vzorec je pritrjen na kartico vzorca podpisa in pečata te pravne osebe.

Dokumente, ki jih v skladu s tem navodilom sestavi pravna oseba rezidentka, lahko podpiše uslužbenec pravne osebe rezident, če ima pravico do podpisa teh dokumentov na podlagi upravnega akta, pooblastila, izdanega v na način, ki ga določa zakonodaja Ruske federacije.

15.7. Dokumenti, ki jih rezident pošlje pooblaščeni banki v elektronski obliki, so podpisani z elektronskim podpisom rezidenta.

15.8. Datum, ko rezident predloži pooblaščeni banki dokumentov in informacij, navedenih v tem navodilu, je datum njihovega prejema s strani pooblaščene banke, ki je določen v skladu s postopkom pooblaščene banke ob registraciji (sprejemu) vhodnih (vhodnih) ) dokumenti, vključno z dokumenti v elektronski obliki.

15.9. Dokumenti, ki jih pooblaščena banka pošlje rezidentu v skladu s tem navodilom, morajo vsebovati:

na papirju na vsaki strani - podpis odgovorne osebe in pečat pooblaščene banke;

v elektronski obliki - elektronski podpis odgovorne osebe ali elektronski podpis pooblaščene banke. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

15.10. V primeru izmenjave med pooblaščeno banko in rezidentom v elektronski obliki dokumentov in informacij, katerih zahtevo za predložitev določa to navodilo, se postopek za takšno izmenjavo, vzpostavitev postopka za priznanje analoga lastnoročnega podpisa, vključno z elektronskim podpisom pošiljatelja (elektronski podpis), določanje načinov prenosa in predpisov sprejema (prenosa), spremljanje celovitosti in popolnosti elektronskega sporočila, odgovornost za točnost informacij, kot tudi verodostojnost elektronskega podpisa, pošiljanje elektronskega sporočila o sprejemu (nesprejemu) s podatki o pošiljatelju in prejemniku elektronskega sporočila, datumu njegovega pošiljanja in datumu njegovega sprejema (nesprejetja), razlogih za zavrnitev sprejema določi pooblaščena banka v dogovoru s rezidentom.

15.11. Pri izmenjavi dokumentov in informacij v elektronski obliki se lahko prenašajo tako dokumenti, ustvarjeni v elektronski obliki, kot tudi slike dokumentov, pridobljenih s pomočjo skenirnih naprav, ki so bile prvotno sestavljene na papirju.

15.12. Pri izmenjavi dokumentov in informacij v elektronski obliki med pooblaščeno banko in rezidentom je treba zagotoviti postopek in načine zaščite pri posredovanju pred nepooblaščenim dostopom tretjih oseb.

15.13. Zahteve tega poglavja veljajo za predložitev dokumentov in (ali) informacij s strani fizičnih oseb rezidentov pooblaščenim bankam v primerih iz točke 2.26 tega navodila. - postavka je vključena dodatno, glej Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Poglavje 16. Preverjanje predloženih dokumentov in informacij s strani pooblaščenih bank

16.1. Kadar rezident, fizična oseba rezident, nerezident predloži pooblaščeni banki dokumente in podatke, za katere je zahteva predložitev določena s tem navodilom, mora pooblaščena banka opraviti naslednje preverjanje, razen v primeru, določenem s točko 16.6. tega Navodila. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

16.1.1. Razpoložljivost informacij o šifri vrste operacije, vključno s poravnalnim dokumentom za poslovanje rezidenta (nerezidenta), razpoložljivost informacij o edinstveni številki pogodbe (posojilne pogodbe), razpoložljivost informacij o pričakovanem čas repatriacije tuje valute in (ali) valute Ruske federacije v dokumentih in informacijah, ki jih rezident, fizična oseba rezident predloži pooblaščeni banki v primerih, določenih s tem navodilom, preverjanje pričakovanih pogojev repatriacije tuje valute in (ali) valuto Ruske federacije glede na njihovo ne preseganje datuma izpolnitve obveznosti iz sporazuma, določenega v stolpcu 6 klavzule 3 oddelka I izjave o bančnem nadzoru po pogodbi (stolpec 6 pododstavka 3.1 odstavka 3 oddelka I izjave o bančnem nadzoru na podlagi posojilne pogodbe). - pododstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

16.1.2. Korespondenca šifre vrste posla, ki jo je rezident predložil pooblaščeni banki ali navedene v dokumentu o poravnavi za transakcijo, podatki, ki jih vsebujejo informacije in dokumenti, ki jih je rezident predložil v zvezi z izvajanjem poslov.

16.1.3. Skladnost informacij (vključno z oznako vrste spremne listine), ki jih je rezident navedel v potrdilu o dokazilih, z informacijami, ki jih vsebuje dokazila, ki jih je predložil rezident, z izjemo informacij o pričakovanem času repatriacije tuja valuta in (ali) valuta Ruske federacije.

16.1.4. Zadostnost dokumentov in informacij, vključno s tistimi, ki jih je rezident predložil za registracijo (prevzem v servis) pogodbe (posojilne pogodbe), v skladu z zahtevami oddelka II teh navodil, ter razpoložljivost v pogodbi (posojilna pogodba) ) informacije, potrebne za pooblaščeno banko za izvajanje deviznega nadzora, vključno s skladnostjo z zahtevami 19. člena Zveznega zakona "O deviznem predpisu in nadzoru deviznih tečajev"

16.1.5. Skladnost s postopkom, določenim s tem navodilom, za izpolnjevanje, predložitev s strani rezidenta, posameznika - rezidenta ustreznih dokumentov in informacij, katerih zahteva za predložitev je določena s tem navodilom. - pododstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

16.2. Preverjanje izvede pooblaščena banka v naslednjih rokih.

16.2.1. Pri bremenitvi ali pripisu sredstev na račun - najkasneje en delovni dan po datumu predložitve ustreznih dokumentov in informacij, katerih zahteva za predložitev je določena s temi navodili.

16.2.2. Kadar rezident predloži potrdilo o dokazilih - najkasneje v treh delovnih dneh po dnevu predložitve pri pooblaščeni banki, v zvezi s potrdilom o dokazilih iz odstavka 8.8 teh navodil - najkasneje v desetih delovnih dneh. po datumu predložitve pooblaščeni banki.

16.2.3. V primerih, ki niso določeni v pododstavkih 16.2.1 in 16.2.2 tega odstavka - v drugih rokih, določenih s temi navodili.

16.3. Ob pozitivnem rezultatu preverjanja iz 16.1 odstavka tega navodila mora pooblaščena banka v rokih, določenih za preverjanje, sprejeti dokumente in podatke, ki jih je predložil rezident, fizična oseba rezident. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Potrdilo o dokazilih, ki jih je sprejela pooblaščena banka, je treba rezidentu poslati v roku, dogovorjenem s rezidentom, in v njem navesti datum, ko ga je sprejela pooblaščena banka.

16.4. Dokumente in informacije, za predložitev katerih je določena s tem navodilom, ki jih je pooblaščena banka sprejela na podlagi rezultatov revizije, mora pooblaščena banka shraniti v kartoteko valutnega nadzora v skladu s 17. poglavjem tega navodila.

16.5. V primeru negativnega rezultata preverjanja iz odstavka 16.1 tega navodila mora pooblaščena banka najkasneje do rokov, določenih za preverjanje, vrniti dokumente in podatke, ki jih je predložil rezident, fizična oseba rezident, z navedbo datuma in razlog za zavrnitev njihovega sprejema. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Če pooblaščena banka zavrne sprejem dokumentov in podatkov, ki jih je predložil rezident, mora fizična oseba rezident, rezident, fizična oseba rezident izločiti pripombe pooblaščene banke. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

Pooblaščena banka, če ima informacije, ki ji omogočajo, da neodvisno odraža operacijo, ki jo je izvedel nerezident, v transakcijskih podatkih v skladu z Dodatkom 2 k temu navodilu, ima pravico, da ne zavrne sprejema poravnalnega dokumenta za operacijo. in ne vrniti nerezidentu poravnalnega dokumenta za operacijo, če ne vsebuje kode vrste posla ali navedbe s strani nerezidenta kode vrste posla, ki ni v Dodatku 1 teh navodil ali ne ustreza namen (vključno s smerjo) plačila in informacije, ki so na voljo pooblaščeni banki. - dodatno vključen odstavek, glej Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018

16.6. V primeru izpolnjevanja potrdila o dokazilih, poravnalnega dokumenta za transakcijo s strani pooblaščene banke neodvisno v skladu s točkami 2.19, 8.4 in 8.7 tega navodila, mora pooblaščena banka preveriti razpoložljivost celotnega kompleta potrebnih dokumentov. da jih izpolni.

Če je rezultat preverjanja pozitiven, mora pooblaščena banka izpolniti potrdilo o dokazilih, poravnalni dokument za operacijo in jih poslati rezidentu v roku, dogovorjenem s rezidentom.

Če rezident predloži nepopoln komplet dokumentov, ki jih pooblaščena banka zahteva za izpolnitev potrdila o dokazilih, poravnalnega dokumenta za transakcijo, jih pooblaščena banka rezidentu zavrne izpolnitev in vrne dokumente, ki jih je predložil rezident, z navedbo datum in razlog za zavrnitev njihovega sprejema v roku, dogovorjenem s rezidentom.

16.7. Zahteve tega navodila o predložitvi s strani rezidenta, fizične osebe rezidentke pooblaščeni banki dokumentov in informacij v rokih, določenih s tem navodilom, bo rezident izpolnjeval, če jih bo rezident predložil pooblaščeni banki v roku roki, določeni s tem navodilom in sprejeti s strani pooblaščene banke v rokih, določenih s tem navodilom, odstavek 16.2 tega navodila. - odstavek, kakor je bil spremenjen z Direktivo Banke Rusije št. 4855-U z dne 05.07.2018. julija XNUMX

17. poglavje

17.1. Pooblaščena banka mora v skladu s postopkom, določenim z internimi akti, zagotoviti vzdrževanje in hrambo listin valutne kontrole (v nadaljnjem besedilu: datoteka valutne kontrole). Naslednji dokumenti (kopije dokumentov) in informacije so uvrščeni v dokumentacijo o valutnem nadzoru.

17.1.1. Dokumenti, povezani s transakcijami.

17.1.2. Pogodbe (posojilne pogodbe), evidence bančnega nadzora.

17.1.3. Vloge za spremembo registrirane pogodbe (posojilna pogodba), za odjavo pogodbe (posojilna pogodba).

17.1.4. Spremna dokumentacija, potrdila o dokazilih.

17.1.5. Drugi dokumenti in podatki, predloženi v skladu s tem navodilom.

17.2. Vzdrževanje dosjeja valutnega nadzora določi pooblaščena banka samostojno v internih dokumentih.

Pooblaščena banka, ki je banka CM, mora v dokumentacijo o valutni kontroli vnesti potrdila dokazil, registrirano pogodbo (posojilno pogodbo), vključno s spremembami registrirane pogodbe (posojilne pogodbe), in zagotoviti hrambo teh dokumentov. v elektronski obliki.

17.3. Kadar se dokumenti vnesejo v dokumentacijo valutnega nadzora v elektronski obliki, mora pooblaščena banka po potrebi zagotoviti njihovo kasnejšo reprodukcijo na papirju, pri tem pa ohraniti celovitost vseh podatkov v obliki, v kateri so bili posredovani pooblaščeni banki.

17.4. Če mora rezident prejeti kopije dokumentov, ki se nahajajo v dosjeju valutnega nadzora, ima rezident pravico, da se obrne na pooblaščeno banko na način, ki ga predpiše pooblaščena banka. Pooblaščena banka mora izdati kopije teh dokumentov iz dosjeja valutnega nadzora najkasneje v dveh delovnih dneh od dneva, ko je rezident prejel omenjeno zahtevo.

V primeru izdaje bančne kontrolne izjave rezidentu na papirju mora odgovorna oseba podpisati in s pečatom pooblaščene banke overiti vsako stran bančne kontrolne izpiske. Pooblaščena banka ima pravico oštevilčiti, vezati bančni kontrolni list na papir, podpisati odgovorne osebe in potrditi s pečatom pooblaščene banke na zadnji strani kontrolnega lista banke. Če se bančni kontrolni izpisek pošlje rezidentu v elektronski obliki, mora pooblaščena banka elektronski dokument, ki vsebuje izpisek o bančni kontroli, podpisati z elektronskim podpisom odgovorne osebe.

Oddelek IV. Prehodne in končne določbe

Poglavje 18. Prehodne določbe

18.1. Potni listi poslov po pogodbi (posojilni pogodbi), ki na dan uveljavitve tega navodila še niso bili zaključeni in so v datoteki valutnega nadzora, katere vzdrževanje je predvideno z 19. poglavjem Navodil Banke Slovenije. Rusija z dne 4.06.2012. junija 138 št. 3.08.2012-I "O postopku za predložitev dokumentov in informacij s strani rezidentov in nerezidentov pooblaščenim bankam v zvezi z opravljanjem deviznih poslov, postopku za izdajo transakcijskih potnih listov in postopku za obračunavanje valutnih poslov s strani pooblaščenih bank in nadzor nad njihovim izvajanjem", registrirano s strani Ministrstva za pravosodje Ruske federacije 25103. avgusta 15.08.2013 št. 29394, 12.12.2014. avgusta 35153 št. 1.07.2015 , 37876 št. 24.12.2015. 40219. 15.06.2017 št. 47043, 138. XNUMX. XNUMX št. XNUMX, XNUMX. XNUMX. XNUMX št. XNUMX (v nadaljnjem besedilu: Navodilo Banke Rusije št. XNUMX-I), so priznane kot zaprte brez pritrjevanja na pooblaščene banke in se hranijo v dokumentaciji valutnega nadzora v skladu z zahtevami tega navodila.

Številka takega transakcijskega potnega lista po pogodbi (posojilni pogodbi) se šteje za edinstveno številko pogodbe (posojilne pogodbe), ki jo je registrirala pooblaščena banka. Nadaljnje servisiranje takšne pogodbe (posojilne pogodbe) v pooblaščeni banki se izvaja v skladu z zahtevami tega Navodila.

Če se rezident zaprosi pri pooblaščeni banki za pridobitev transakcijskega potnega lista, ki je shranjen v dokumentaciji valutnega nadzora, mu mora pooblaščena banka izdati tako transakcijski potni list na način, ki ga v dogovoru s rezidentom določi pooblaščena banka.

18.2. Pooblaščena banka mora z dnem uveljavitve tega navodila uskladiti bančno kontrolno evidenco po transakcijskem potnem listu iz 18.1. tega Navodila.

18.3. Če pooblaščena banka na dan uveljavitve tega navodila pregleduje dokumente in podatke za izdajo (sprememba, zaprtje, sprejem v servisiranje) transakcijskega potnega lista, ki jih rezident izvrši in predloži pooblaščeni banki v v skladu z zahtevami Navodila Banke Rusije št. 138-I mora pooblaščena banka izvesti dejanja za registracijo pogodbe (posojilne pogodbe), spremeniti bančni kontrolni list, odjaviti pogodbo (posojilno pogodbo), sprejeti pogodbo (posojilo). dogovora) za servisiranje v skladu z zahtevami tega navodila, ne da bi rezidentu vrnili dokumente in podatke iz tega odstavka.

18.4. Če ima pooblaščena banka na dan uveljavitve tega navodila izpolnjen obrazec potrdila o dokazilih z dokazili za preverjanje, ki ga sestavi in ​​predloži rezident pooblaščeni banki v skladu z zahtevami Navodila št. 138-I Banke Rusije, pooblaščena banka rezidentu ne vrne potrdila o dokazilih in dokazilih. V tem primeru mora pooblaščena banka preveriti, ali potrdilo o dokazilih in dokazilih vsebuje podatke, ki zadostujejo za sprejem potrdila o dokazilih in dokazilih v skladu z zahtevami tega Navodila. Če je rezultat preverjanja pozitiven, mora pooblaščena banka sprejeti potrdilo o dokazilih in dokazilih v skladu z zahtevami tega Navodila.

18.5. Če ima pooblaščena banka na dan uveljavitve tega navodila izpolnjen obrazec potrdila o deviznem poslovanju in dokumentov v zvezi z opravljanjem deviznih poslov, ki ga sestavi in ​​predloži rezident pri pooblaščena banka v skladu z zahtevami Navodila Banke Rusije št. 138-I , mora pooblaščena banka izvesti dejanja, predvidena s tem navodilom.

Poglavje 19. Končne določbe

19.1. To navodilo je predmet uradne objave in začne veljati 1.03.2018. marca 19.1. - Klavzula 4629 je podana, kakor je bila spremenjena z Direktivo Banke Rusije št. 29.11.2017-U z dne XNUMX. novembra XNUMX

19.2. Centralna banka Ruske federacije z dnem, ko začne veljati to navodilo, na uradni spletni strani Banke Rusije na spletnem informacijskem in telekomunikacijskem omrežju objavi pravila za zbiranje in predstavitev v elektronski obliki informacij, predvidenih z tega Navodila.

Spremembe omenjenih pravil za sestavljanje in predstavitev v elektronski obliki informacij, predvidenih s tem navodilom, se objavijo na uradni spletni strani Banke Rusije v internetnem informacijskem in telekomunikacijskem omrežju in se uporabljajo trideset koledarskih dni po datumu njihove objave. objavljanje.

19.3. Od dneva začetka veljavnosti tega navodila za neveljavno priznati:

Navodilo Banke Rusije št. 4.06.2012-I z dne 138. junija 3.08.2012 "O postopku za rezidente in nerezidente za predložitev dokumentov in informacij v zvezi z deviznimi transakcijami pooblaščenim bankam, o postopku za izdajo potnih listov za transakcije in o postopku za pooblaščene banke". Banke za obračunavanje deviznih transakcij in nadzor nad njihovim ravnanjem" , registrirano s strani Ministrstva za pravosodje Ruske federacije 25103. avgusta XNUMX št. XNUMX;

Odlok Banke Rusije št. 14.06.2013-U z dne 3016. junija 04.06.2012 „O spremembah navodil Banke Rusije št. 138-I z dne 15.08.2013. junija 29394 o postopku za rezidente in nerezidente za predložitev dokumentov in Informacije za pooblaščene banke v zvezi z opravljanjem deviznih poslov in postopkom izdaje potnih listov transakcij, pa tudi postopek za obračunavanje deviznih poslov s strani pooblaščenih bank in nadzor nad njihovim izvajanjem", registrirano pri Ministrstvu za pravosodje Ruske federacije. Zveze XNUMX. avgusta XNUMX št.XNUMX;

Odlok Banke Rusije št. 6.11.2014-U z dne 3438. junija 04.06.2012 „O spremembah navodil Banke Rusije št. 138-I z dne 12.12.2014. junija 35153 o postopku za rezidente in nerezidente za predložitev dokumentov in Informacije za pooblaščene banke v zvezi z opravljanjem deviznih poslov in postopkom izdaje potnih listov transakcij, pa tudi postopek za obračunavanje deviznih poslov s strani pooblaščenih bank in nadzor nad njihovim izvajanjem", registrirano pri Ministrstvu za pravosodje Ruske federacije. Zveze XNUMX. avgusta XNUMX št.XNUMX;

Odlok Banke Rusije št. 11.06.2015-U z dne 3671. junija 04.06.2012 „O spremembah navodil Banke Rusije št. 138-I z dne 1.07.2015. junija 37876 o postopku za rezidente in nerezidente za predložitev dokumentov in Informacije za pooblaščene banke v zvezi z opravljanjem deviznih poslov in postopkom izdaje potnih listov transakcij, pa tudi postopek za obračunavanje deviznih poslov s strani pooblaščenih bank in nadzor nad njihovim izvajanjem", registrirano pri Ministrstvu za pravosodje Ruske federacije. Zveze XNUMX. avgusta XNUMX št.XNUMX;

Odlok Banke Rusije št. 30.11.2015-U z dne 3865. junija 04.06.2012 „O spremembah navodil Banke Rusije št. 138-I z dne 24.12.2015. junija 40219 o postopku za rezidente in nerezidente za predložitev dokumentov in Informacije za pooblaščene banke v zvezi z opravljanjem deviznih poslov in postopkom izdaje potnih listov transakcij, pa tudi postopek za obračunavanje deviznih poslov s strani pooblaščenih bank in nadzor nad njihovim izvajanjem", registrirano pri Ministrstvu za pravosodje Ruske federacije. Zveze XNUMX. avgusta XNUMX št.XNUMX;

Odlok Banke Rusije št. 25.04.2017-U z dne 4360. aprila 04.06.2012 „O spremembah navodil Banke Rusije št. 138-I z dne 15.06.2017. junija 47043 o postopku za rezidente in nerezidente za predložitev dokumentov in Informacije za pooblaščene banke v zvezi z opravljanjem deviznih poslov in postopkom izdaje potnih listov transakcij, pa tudi postopek za obračunavanje deviznih poslov s strani pooblaščenih bank in nadzor nad njihovim izvajanjem", registrirano pri Ministrstvu za pravosodje Ruske federacije. Zveze XNUMX. junija XNUMX št.XNUMX.